新制度经济学课件-第7讲-制度变迁理论.pptVIP

第七讲 制度变迁理论 讲义结构 一、制度变迁的一般理论 二、制度是怎样变迁的 三、制度变迁的方式 四、制度变迁的关键因素 一、制度变迁的含义 制度变迁的含义，就是指从一种制度安排，经过人们的修正、完善、更改、替代、转换、废除、创立、创新等各种方法而变为另一种新的制度安排。 制度变迁也就是制度变革、制度变化、制度更新。 制度变迁的含义（续） 二、制度变迁的一般理论 1）制度是为了规范人们的相互关系而人为设定的一系列制约，其主要作用是建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性。 2）当要素相对价格及谈判力量对比发生变化以及组织的偏好发生转变时，制度变迁随之发生。组织偏好会勾画出制度变迁的方向。 3）制度演进的基本动力来自于现存制度所未能实现的潜在收益，因此制度从一种安排形式向另一种安排形式的演进，一般来说可以使参与者获得追加或额外利益。 4）制度变迁的过程，是各个利益集团为实现自身利益最大化而进行谈判的过程。博弈的过程也是制度变迁的过程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。 5)正式制度的变迁常常是非连续的，而非正式制度的变迁一般是连续的、渐进的。 注意： A.没有一种制度安排是完美无缺的； B.制度是博弈、冲突的结果，制度变迁是人们互动的过程； C.利益集团的力量对比将决定制度变迁的方向、速度、形式及其绩效. 第二节 制度是怎样变迁的？ 一、故事 苏北农村有一个乡，到县城的交通车，都是农民经营的中巴车。一般一辆车有一个驾驶员、一个售票员。共有8辆车。 为了争夺客人，车主们经常大打出手 车主们为了多拉客人，经常不能准时发车，乘客们怨声载道。 车主、客人均不满意 二、 制度变迁的内在机制：需求与供给 制度均衡 就是人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变现行制度。具体来说，制度均衡是指，在既定的制度安排下，已经获取各种资源所产生的所有潜在收入，或者潜在利润仍然存在，但改变现有制度安排的预期成本超过潜在收入。 制度非均衡 是指人们对现存制度的一种不满意或不满足，意欲改变而又尚未改变的状态。之所以出现了不满意或不满足，显然是现行制度安排和制度结构的净收益小于另一种可供选择的制度安排和制度结构，也就是出现了改变制度安排的盈利机会。 早期的制度经济学文献大多偏重于制度变迁的需求诱致机理。 科斯(1960)提出了制度变迁的一般原则：即制度变迁成本与收益之比会对促进或推迟制度变迁起着关键作用。 诺斯(1971)等人也认为，制度安排之所以会被创新，是因为在现有制度安排下无法实现潜在利益，从而行为者产生了对新的制度安排的需求，即是说，一项新制度安排只有在创新的预期收益大于预期成本时，才会被作出。而进入预期收益函数的变量有多个，包括资本收益的获得、风险分担、规模经济的实现、交易成本的减少、外部性的弱减等。 诺斯等人的研究引起论很大的反响，并在很多方面得到论更系统的阐释和深化。 V.W.拉坦(Ruttan,1978)的文章《诱致性变迁理论》展示了这方面研究的综合性成果，而且将诺斯等的理论推进了一步。他认为，制度变迁不仅是由诺思讨论的对更为有效的制度绩效的需求所致，而且也是关于社会与经济行为以及组织与变迁的知识供给进步的结果。 费尼(David Feeny,1988)指出，制度变迁的供给是极其重要的，需求诱致虽是必要条件，但不是实现制度变迁的充分条件 。 专栏 制度实施成本：美国大平原牧区土地所有权的演变 美国大平岩牧区土地所有权的演变提供了说明实施上的预期成本的影响的一个例子。 在19世纪60年代，牧场上的土地所有权一开始是谁先占用就归谁。由于土地极多，想进入一个牧区的牧场主很容易找到还没有人捷足先登的地区并占用它。随着养牛业日益普遍发展，投入使用的土地越来越多，以养畜者或牧场主协会的形式自愿地组织了起来，采取驱逐非协会会员的措施，把自由放牧区变成了协会公共所有财产。控制进入缺水区和畜群聚集区的结果，降低了被迫迁移的成本。协会公共所有财产形式尽管比自由放牧区形式进了一步，但并不是理想的制度安排。然而在岩石或林木等类围篱材料奇缺的环境下，严格限定私人放牧权的实施成本就很高。有刺铁丝明显改变了实施私有化的成本。有刺铁丝的销售量由1874年的1万磅增加到1880年的8050万磅。围篱首先是在耕地和有水源的最好放牧地周围修建起来的。这个例子还表明，实施成本还影响到制度安排的选择及其利用程度。 第四节 制度变迁的关键因素 （一） 政府与决策者 从广义概念上讲，政府就是国家。按照韦伯(Max Weber)的定义，国家是一种在某个给定地区内对合法使用强制性手段具有垄断权的制度安排。而这种制度安排则对经济组织制度安排构成重要的环境约束。