正泰内部审核管理.docVIP

Q/ZTDG0702-2013? ????内部审核管理? ? ? ? 1 范围 ? ????本标准规定了内部审核的策划、实施、审核报告的编写，以及纠正措施管理等事项的管理要求与方法。????本标准适用于浙江正泰电器股份有限公司。 ? 2 规范性引用文件 ? ???下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修订版均不适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 ???? Q/ZTDG0704-2013 纠正与预防措施管理 ? 3 职责 ? 3.1　管理者代表负责批准年度内部审核计划及审核报告，组建内部审核组织，领导内部审核工作。3.2　质量管理部负责编制质量、计量体系年度审核实施计划，协助管理者代表组织实施质量体系、计量检测体系内部审核活动及对纠正措施效果进行验证。3.3　生产采购部负责编制职业健康安全、环境、能源体系年度审核实施计划，协助管理者代表组织实施职业健康安全、环境、能源管理体系内部审核活动。3.4　受审核部门负责人职责3.4.1　负责告知有关人员审核的目的和范围。3.4.2　负责提供审核所需有效资源。3.4.3　负责组织制定、实施纠正措施。3.5　审核组长职责3.5.1　协助管理者代表选择审核组成员。3.5.2　负责制定审核计划。3.5.3　负责按审核计划组织实施，确定审核结果，并编制审核报告。3.6　审核员职责3.6.1　负责实施审核，配合和支持审核组长工作。3.6.2　参与审核的策划，编制检查表，并按计划完成审核任务。3.6.3　整理观察结果形成书面材料并报告审核结果。3.6.4　协助受审核方制定纠正及预防措施。 ? 4 管理流程图?? (见附录A) ? 5 管理内容与方法 ? 5.1　内审策划5.1.1　审核组织每年初，质量管理部、生产采购部策划年度内部审核方案，聘任具有内审员资格的审核员，组织成立内部审核组，指定审核组长，经管理者代表批准。5.1.2　?审核计划5.1.2.1　每年初，质量管理部、生产采购部分别编制质量、计量、环境和职业健康安全、能源管理体系“年度内部审核计划”（附件一）。5.1.2.2　审核计划编制输入????a)?上年度管理评审报告结论、纠正及预防措施执行情况；?????b)?近期内审、客户工厂审核、第三方审核发现的问题；????c)?组织机构的变动；????d)?重大质量事故、环境、安全、能源紧急事故；????e)?产品认证的有关要求；????f)?顾客投诉等。5.1.2.3　年度内部审核计划应确定审核的目的、准则、范围、日期、方法及审核人员等，审核的频次和内容取决于部门及制造部（公司）的管理状况，但每年至少一次。5.1.2.4　必要时，质量管理部/生产采购部负责人可修改年度内部审核计划，经管理者代表批准后实施。5.1.2.5　质量管理部、生产采购部根据年度内部审核计划编制审核实施计划，确定成立若干个审核小组，并指定审核小组组长，编写?“内部审核内容表”（附件二）。审核实施计划由管理者代表批准后，应于实施审核的前二天，通知审核组成员和受审核部门。5.2　审核实施5.2.1　检查表编写审核组长根据审核实施计划，进行组内分工。审核员按分工的审核任务编制“体系内部审核检查表”（附件三），由审核组长审定。5.2.2　首次会议审核组长主持召开首次会议，审核员、受审核方负责人须参加，审核组长说明本次审核的目的、范围、审核方法及安排等。5.2.3　现场审核审核组根据审核实施计划，开展内审审核。5.2.4　收集证据审核员通过交谈、资料查阅、现场观察等方式收集证据。面谈所获取的信息，审核员应通过实际观察、测量和查阅记录等渠道加以证实。如发现重大的可能导致不符合的线索，无论其是否属于检查表中的项目都予以调查和记录。5.2.5　审核观察结果所有的审核观察结果都应记录。检查工作结束，审核组应评审审核结果，确定不符合项并填写“不符合报告单”（附件四）。不符合报告应简单明了，事实描述清楚。所有不符合项都应标明审核所依据的管理体系标准、手册或公司管理标准的条款号，并得到受审核部门负责人的认可。5.2.6　末次会议审核组长主持召开末次会议，审核组向受审核单位宣读审核结果。必要时，审核组可以就纠正措施提出建议。5.3　报告编写与发放5.3.1　审核组根据审核结果，编写“体系内部审核报告”（附件五），经管理者代表批准后，由质量管理部、生产采购部确定审核报告的发放范围并发放。5.3.2　报告内容包括：????a)?审核目的和范围、日期；????b)?审核准则；????c)?不符合项的统计分析；????d)?审核综述及审核结论；????e)?提出纠正措施的