宁夏股权托管交易中心挂牌公司非公开发行股票业务规则.PDFVIP

宁夏股权托管交易中心 挂牌公司非公开发行股票业务规则 第一章 总 则 第一条 为规范在宁夏股权托管交易中心（以下简称“中 心”）创投财富板挂牌公司 （以下简称“挂牌公司”）非公开 发行股票 （以下简称“非公开发行”）业务，明确挂牌公司、 推荐机构及相关方职责，根据《国务院办公厅关于规范发展 区域性股权市场的通知》《区域性股权市场监督管理试行办 法》等法律、行政法规、部门规章以及中心相关规定，制定 本规则。 第二条 在中心非公开发行股票，应当遵守法律、行政法 规和规章等规定，遵循公平自愿、诚实守信、风险自担的原 则。禁止欺诈、内幕交易、操纵市场、非法集资行为。 第三条 本规则规定的非公开发行是指挂牌公司自行或 委托具有挂牌业务推荐资格的推荐机构，向符合本规则规定 的合格投资者定向发行股票，且发行完成后股东人数符合相 关法律、行政法规和规章等规定的行为。 非公开发行股票包括普通股及国家有关法律法规规定 的其他股票种类。 第四条 挂牌公司聘请的推荐机构，以及会计师事务所、 律师事务所、资产评估等中介机构应当符合中心会员管理的 要求并遵循公平公正、诚实守信原则，及时、公平的披露信 息，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不得有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 挂牌公司的控股股东、实际控制人、非公开发行合格投 资者及其他信息披露义务人，应当按照有关规定及时向挂牌 公司提供信息，配合挂牌公司履行信息披露义务。 第五条 挂牌公司的控股股东及实际控制人、董事、监事、 高级管理人员，推荐机构、中介机构、项目负责人及其他责 任人应当遵守法律、行政法规和规章等规定，勤勉尽责，不 得利用在非公开发行业务中获取的尚未披露的信息为自己 或他人谋取不当利益。 第六条 挂牌公司及其聘请的推荐机构应当以非公开方 式，向符合规定的投资者发行股票，不得采用广告、公开劝 诱等公开或变相公开方式。 第七条 挂牌公司非公开发行应符合本规则规定的条件， 并报中心备案。 中心在挂牌公司完成发行后5 个工作日内向自治区金融 工作局和宁夏证监局备案。 第八条 中心设立业务评审委员会对挂牌公司非公开发 行申请文件进行审查，并提出审核意见，依据中心相关规定 作出核准或不予核准非公开发行的决定。 中心对包括但不限于下列事项进行审查： （一）申请文件是否齐备； （二）推荐机构是否对挂牌公司进行了勤勉尽责地尽职 调查 （如有）； （三）挂牌公司披露的信息是否符合信息披露规则的要 求； （四）挂牌公司是否符合非公开发行条件； （五）中心认定的其他事项。 第九条 挂牌公司申请非公开发行，可申请一次备案、分 期发行。各期发行股票数量由挂牌公司自行确定。挂牌公司 应于中心出具同意非公开发行的通知之日起六个月内完成 发行。未经中心同意，逾期未发行的应重新申请备案。 第十条 挂牌公司非公开发行存在认缴未缴足情况的，在 认缴缴足之前，不得再次非公开发行。 第十一条 挂牌公司应在中心完成非公开发行股票后，其 股份应在中心办理登记托管，并根据工商管理部门的要求办 理变更手续。 第十二条 挂牌公司申请非公开发行前，应当在银行开立 募集资金专户。挂牌公司非公开发行聘请的推荐机构应对募 集资金使用情况进行监管。 第二章 合格投资者 第十三条 挂牌公司在中心非公开发行，应当向合格投 资者发行，非公开发行后所有股东人数累计不得超过200 人。 不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者的标准或持 有人数量上限。 第十四条 参与非公开发行的合格投资者，应具备相应 的风险识别和承受能力，是经中心认定的下列机构或自然人： 合格机构投资者： （一）证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、 商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等依法经批准设 立的金融机构，以及依法备案或者登记的证券公司子公司、 期货公司子公司、私募基金管理人； （二）证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公 司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、 信托产品等金融机构依法管理的投资性计划；