宿州市反洗钱履职能力测试.docxVIP

PAGE 第=page5*2-19页 第=page5*210页 密 封 线 密 封 线 密 分数 单位 姓名 职务 学历 从事反洗钱工作时间 题号 一 二 三 四 总分 得分 得分 得分 单项选择（每题2分，共 40 分） 1、按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账当年计起至少保存（? ?? ?）年。 A 3年? ? B 5年? ? C 10年? ?D 15年 2、《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，（ ）对金融机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 A、 负责人 B、 反洗钱部门 C、董事会 D、会计主管 3、根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到经济处罚（? ?? ?）A 未按照规定建立反洗钱内控制度 B 未按照规定设立专门机构或者专门机构负责反洗钱工作的C 未按照规定对职工进行反洗钱宣传、培训D 未按照规定报告大额交易和可疑交易报告 4、金融机构报送的信息不准确或不完整的,中国人民银行或其分支机构应及时发出《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》,要求金融机构在( )个工作日内补充更正。 A 2? ?B 3? ?C 5? ?D 7 5、我国（? ?? ?）最先明确了洗钱属于犯罪。 A 修订后的新宪法。? ?? ?? ?? ?? ???B 修订后的新刑法? C 修订后的新中国人民银行法? ?? ???D 金融机构反洗钱规 6、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》在（? ?? ?）正式实施。 A 2007年6月8日? ? B C 2007年2月1日? ? D 2007年3月1日7、中国反洗钱工作部际联席会议的牵头组织者是（? ?? ?） A 公安部??B 国务院??C 中国人民银行?? A、100 20 B、100 10 C、200 20 9、金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严重的，处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。 A 、20 50 B、10 50 C、50 10010、《中华人民共和国反洗钱法》于（? ?? ?）起施行。 A 2007年1月1日? ? B C 2006年10月31日? D 11、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“短期”系指（ ）个工作日以内。 A、3 B、5 C、7 D、10 12、《金融机构违反金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“长 期”系指（ ）年以上。 A、5 B、1 C、3 D、2 13、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“频繁”系指交易行为营业日每天发生（ ）次以上，或者营业日每天发生持续（ ）天以上。 A、10 B、3 C、5 D、7 14、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对（ ）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 A、被代理人 　 B、代理人 　 C、代理人和被代理人 15、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。 A、二年　 B、五年 　 C、十年 16、金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（ ）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。 ?? A、5??　B、10?　?C、15 17、金融机构按照中国人民银行的规定，报送反洗钱（ ） A、统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱有关的内容。 B、稽核审计报告、会计财务报表。 C、可疑