宁夏股权托管交易中心会员开展可转换公司债券协助发行财务顾问.pdfVIP

宁夏股权托管交易中心 会员开展可转换公司债券 协助发行、财务顾问业务指引 第一章 总 则 第一条 为规范宁夏股权托管交易中心（以下简称 “中 心”）会员机构开展可转换公司债券 （以下简称“可转债”） 协助发行、财务顾问业务的行为，保护投资者合法权益，根 据《宁夏股权托管交易中心可转换公司债券业务规则》《宁夏 股权托管交易中心会员管理规则》等法律、行政法规、部门 规章以及中心相关规定，制定本指引。 第二条 本指引所称协助发行业务指中心会员机构为可 转债证券发行人（以下简称 “发行人”）提供尽职调查、材 料制作、中介机构协调、债券承销等服务。 本指引所称财务顾问业务指中心会员机构协助发行人 进行尽职调查、方案设计、备案材料制作、债券发行及转 让相关手续办理等服务。 第三条 会员机构开展可转债业务，应当遵循平等、自 愿、诚实信用原则。 第四条 会员机构应按照本指引和相关约定督促发行人 履行信息披露义务，协助发行人制定偿债保障措施和投资 者保护机制，保护投资者的合法权益。 第五条 会员机构应当了解和评估投资者对可转债