合规-系列-题目.docVIP

《中国光大银行合规手册》 1.本手册秉持“___”、“___”、“___”的理念，旨在有效控制___，规范员工职业行为。 2. 《中国光大银行合规手册》制定的依据是( ) A适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件 B银行业自律组织的行为准则、守则和职业操守 C银行内部的各项管理制度、操作规则等规范性文件 3. 《中国光大银行合规手册》包括两大部分主体内容，即____和_____. 4. “合规”是指银行员工的___以及___应与法律、规则、准则、银行内部管理制度和流程相一致。 如果员工不遵守法律、规则、准则以及银行内部管理制度的规定，则可能遭受__、___、___、___等不利后果。 5. “商业秘密”是指不为公众所知悉、能为银行带来经济利益，具有___并经银行采取保密措施的书面材料、工作程序、信息系统、管理方法、客户名单、业务情报、 营销策略等信息。 6. 遵纪守法是员工所有___的前提，具有__要求，员工不得以任何理由为借口违反法律法规，规避法律法规。 7. 员工应当培养正直的品行，珍惜银行的声誉，将“___”的企业文化理念贯穿于职业行为的始终 8．员工应___、___，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。 9. 员工应勤勉尽职，具体做到： （A）对本职工作兢兢业业，不推诿，不延误，不敷衍；不擅自将自身工作委托他人办理； （B）在权限范围内开展业务活动，禁