湖北碳排放权交易中心碳排放权现货远期交易结算细则.pdf

湖北碳排放权交易中心碳排放权现货远期交易 结算细则 第一章 总则 第一条 为规范湖北碳排放权交易中心 （以下简称 “交易中心”）现货远期 交易的结算行为，保护市场参与人的合法权益和社会公众利益，防范和化解现货 远期交易市场风险，根据 《湖北碳排放权交易中心碳排放权现货远期交易规则》， 制定本细则。 第二条 结算是指根据交易结果和交易中心有关规定对市场参与人交易保 证金、盈亏、手续费、履约划款及其他有关款项进行计算、划拨的业务活动。 第三条 交易中心结算实行保证金制度、当日结算制度等。 第四条 交易中心实行统一结算制度，交易中心对所有市场参与人进行结 算。 第五条 交易中心、市场参与人、交易中心指定结算银行 （以下简称 “结算 银行”）必须遵守本细则。 第二章 结算机构 第六条 交易中心设立结算部，负责现货远期交易的统一结算、保证金管理。 第七条 交易中心结算部的主要职责： （一）编制市场参与人的结算账表； （二）办理资金往来汇划业务； （三）统计、登记和报告交易结算情况； （四）办理履约结算业务； （五）控制结算风险； （六）按规定管理保证金。 第八条 所有在交易中心交易系统中成交的订单必须通过交易中心进行统一 结算。 第九条 交易中心应保证结算资料、财务报表及相关凭证、账册的完整和安 全，保存期限应不少于20年。 第三章 结算银行 第十条 结算银行是指由交易中心指定的、协助交易中心办理结算业务的银 行。 第十一条 交易中心在各结算银行开设专用结算账户，用于结算市场参与人 应交付的保证金及相关款项。 第十二条 市场参与人须在结算银行开设一个资金账户，用于资金的存放和 划转。 第十三条 结算银行与交易中心须签订合作协议，明确双方的权利和义务， 以规范相关业务流程。 第十四条 结算银行的职责和业务范围： （一）为市场参与人开设资金账户； （二）为交易中心开设专用结算账户； （三）根据交易中心和市场参与人要求，在符合国家法律、法规及政策的前 提下提供各类金融服务； （四）协助交易中心管理市场参与人的资金划转； （五）协助交易中心在不同结算银行的专用结算账户间的资金划转； （六）配合交易中心建立数据对账制度； （七）保守交易中心和市场参与人的商业秘密。 市场参与人在办理入市手续时，需要与交易中心、结算银行签订三方协议或 与结算银行签订双方协议。 第四章 日常结算 第十五条 交易中心实行保证金制度。市场参与人应按规定向交易中心交纳 一定的资金，用于结算和保证履约。 保证金分为结算准备金和交易保证金。 第十六条 结算准备金是指市场参与人为了交易结算在交易中心专用结算 账户中预先准备的资金，是未被交易占用的保证金。结算准备金的最低余额由交 易中心决定。 第十七条 若市场参与人结算准备金低于交易中心规定的最低余额时，须在 下一个交易日开市前补足。未补足结算准备金禁止订立报价，且交易中心有权对 其持仓强行转让，并以约定的方式通知市场参与人。 第十八条 交易保证金是指市场参与人在交易中心专用结算账户中确保订 单履约的资金，是已被交易占用的保证金。当买卖双方成交后,交易中心按持仓 订单价值的一定比例收取交易保证金。 第十九条 交易保证金收取标准按交易中心保证金制度有关规定执行。 第二十条 交易中心根据市场参与人当日成交金额收取交易手续费，收取标 准由交易中心另行规定。 第二十一条 交易中心实行当日结算制度。 当日结算制度是指每日交易结束后，交易中心按当日结算价结算所有订单的 盈亏及交易保证金等费用，对应收应付的款项实行划转，相应增加或减少市场参 与人的结算准备金。 第二十二条 当日有成交价格的，当日结算价是指当日成交价格按照成交量 的加权平均价。当日无成交价格的，当日结算价为前一交易日结算价。新标的物 上市第一日若当日无成交则当日结算价 挂盘基准价。 第二十三