全国碳排放权交易第三方核查机构及人员参考条件.pdf

附件4 全国碳排放权交易第三方核查机构及人员 参考条件 一、核查机构相关条件 （一）基本条件 1.应具有独立法人资格。企业注册资金不少于500万元，事 业单位/社会团体开办资金不少于300万元。 2.应具有固定的工作场所，以及开展核查工作所需的设施和 办公条件。 3.应具备充足的专业人员及完善的人员管理程序，以确保其 有能力在获准的专业领域内开展核查工作；应确保符合核查员要 求的专职人员至少10名；所申请的每个专业领域至少有2名核 查员。 4.应具备健全的组织结构，完善的财务制度，并具有应对风 险的能力，确保对其核查活动可能引发的风险能够采取合理、有 效的措施，并承担相应的经济和法律责任。核查机构应具备开展 核查活动所需的稳定财务收入并建立相应的风险基金或保险（风 险基金或保额均应与业务规模相适应）。 （二）核查业绩和经验 核查机构应在温室气体核查领域内具有良好的业绩和经验。 -1- 应为经清洁发展机制 （CDM）执行理事会批准的指定经营实体， 或经国家发展和改革委员会备案的温室气体自愿减排项目审定 与核证机构，或在碳交易试点省市备案的碳排放核查机构，或在 省市级碳交易主管部门备案的重点企事业单位温室气体排放报 告第三方核查机构、节能量审计机构，且近3年在国内完成的 CDM或自愿减排项目的审定与核查、碳排放权交易试点核查、各 省市重点企事业单位温室气体排放报告核查、ISO14064 企业温 室气体核查等领域项目总计不少于20个。 对于无上述审定或核证经历的机构，应在温室气体减排、清 单编制、碳排放报告核算和核查等应对气候变化领域内独立完成 至少1个国家级或3个省级研究课题；或经国家碳交易主管部门 组织的专家委员会评估认定合格。 （三）内部管理制度 核查机构应具备完善的内部管理制度，管理核查业务的有关 活动与决定，包括： 1.有完整的组织结构，并明确管理层和核查人员的任务、职 责和权限； 2.指定一名高级管理人员作为负责核查事务的负责人； 3.有完善的质量管理制度，包括人员管理、核查活动管理、 文件和记录管理、申诉、投诉和争议处理、保密管理、不符合及 纠正措施处理以及内部审核和管理评审等相关制度； 4.有严格的公正性管理制度，确保其不参与核查服务存在利 -2- 益冲突的活动，确保其高级管理人员及实施核查的人员不参与任 何可能影响其客观独立判断的活动； 5.有完善的保密管理制度，确保其相关部门和人员对从事核 查活动时获得的信息予以保密，并通过签署具有法律效力的协议 落实保密管理制度，法律规定的特殊情况除外。 （四）利益冲突 核查机构与从事碳资产管理和碳交易公司不能存在资产和 管理方面的利益关系，如隶属于同一个上级机构等； 核查机构没有参与任何与碳资产管理和碳交易的活动，如代 重点排放单位管理配额交易账户、通过交易机构开展配额和自愿 减排量的交易、或提供碳资产管理和碳交易咨询服务等。 （五）不良记录 核查机构在以前的核查工作或其所从事的其他业务中不存 在渎职、欺诈、泄密等其它不良记录。 二、第三方核查机构的公正性要求 成功申请第三方核查机构资质后，核查机构应建立并实施公 正性管理程序，分析潜在的和实际的利益冲突并采取措施避免其 发生。 （一）在管理层面，核查机构应采取如下措施： 1. 最高管理者应承诺在核查过程中保持公正； 2. 以协议或者其他方式要求所有核查人员公正核查； 3. 定期对财务和收入来源进行评审，证实其公正性不受 -3- 影响； 4. 建立公正性委员会，定期评审其公正性。 （二）在实施层面，核查机构应避免： 1. 与受核查方存在资产、管理和人员方面的利益关系， 如隶属于同一个上级机构，共享管理人员或五年内互聘过管理 人员等； 2. 为受核查方同时提供核查服务和碳排放核算、监测、 报告和校准等相关咨询服务；