深圳排放权交易所违规违约处理实施细则.pdf

深圳排放权交易所违规违约处理实施细则.pdf

  1. 1、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。。
  2. 2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  3. 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
深圳排放权交易所 违规违约处理实施细则 (暂行) 二○一四年十二月 1 目 录 第一章 总则3 第二章 日常检查与立案调查4 第三章 违规违约处理 8 第四章 裁决与执行 15 第五章 纠纷调解 17 第六章 附则 19 2 第一章 总则 第一条 为加强碳市场管理,规范碳市场交易行为,保 障碳市场参与者的合法权益,根据《深圳经济特区碳排放管 理若干规定》、《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》等法律 法规,以及《深圳排放权交易所现货交易规则 (暂行)》、《深 圳排放权交易所会员管理规则(暂行)》等业务规则,制定 本细则。 第二条 深圳排放权交易所 (以下简称本所)对参与碳 交易的会员、客户、存管银行、信息服务机构及市场其他参 与者进行日常检查、调查、认定和处理违规违约行为,适用 本细则。 第三条 本所根据公平、公正的原则,以事实为依据, 依照国家法律、行政法规、规章和本细则,对碳市场的违规 违约行为进行调查、认定和处理。 违规行为涉嫌犯罪的,移交司法机关处理。 第四条 本所调查、认定和处理违规违约行为,应当做 到事实清楚、证据确凿、程序规范、适用规定准确、处理决 定适当。 3 第二章 日常检查与立案调查 第五条 日常检查是指本所根据相关业务规则,对会员、 客户、存管银行、信息服务机构及市场其他参与者的业务活 动进行的定期和不定期监督检查。 第六条 本所履行监管职责时,可以行使下列职权: (一)查阅、复制与交易有关的信息、资料; (二)对会员、客户、存管银行、信息服务机构等单位 和人员调查、取证; (三)要求会员、客户、存管银行、信息服务机构等被 调查者申报、陈述、解释、说明有关情况; (四)查询会员与第三方存管账户关联的自有资金账户; (五)检查会员的交易、结算及财务等技术系统; (六)制止、纠正、处理违规违约行为; (七)本所履行监管职责所必需的其他职权。 第七条 会员、客户、存管银行、信息服务机构及市场 其他参与者应当接受本所的监督检查,配合本所履行监管职 责,如实提供本所要求提供的文件和资料。 第八条 本所受理书面或者口头投诉、举报。受理口头 投诉、举报应当制作笔录或者录音。 第九条 投诉人、举报人应当身份真实、明确;除法律、 4 行政法规和规章另有规定外,本所应当为投诉人、举报人保 密。 第十条 本所对日常检查工作中发现的、投诉举报的、 监管部门和司法机关等单位移交的或者通过其他途径获得 的线索进行审查,认为涉嫌违规的,应当予以立案调查。 第十一条 对已经立案的案件,本所指定专人负责调查。 第十二条 调查取证应当由两名以上调查人员参加,并 出示合法证件或者本所的证明文件。 第十三条 调查人员认为自己与本案存在利害关系或者 其他可能影响案件公正处理情形的,应当申请回避。 被调查人员认为调查人员与本案存在利害关系或者其 他可能影响案件公正处理情形的,有权申请有关人员回避。 本所认为调查人员应当回避的,决定其回避。 第十四条 证据包括书证、物证、视听资料、电子记录、 证人证言、当事人陈述、调查笔录、鉴定结论等能够证明案 件真相的一切材料。 证据应当经过调查核实方能作为定案的根据。 第十五条 询问被调查人应当制作调查笔录。调查笔录 应当交被调查人核对,核对无误后由被调查人和调查人员签 名。被调查人拒绝签名的,调查人员应当注明原因。 书证、物证的提取应当制作提取笔录,注明提取的时间 和地点,并由被调查人签名。被调查人拒绝或者无法签名的,

文档评论(0)

阿宝 + 关注
实名认证
内容提供者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档