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深圳排放权交易所
违规违约处理实施细则
(暂行)
二○一四年十二月
1
目 录
第一章 总则3
第二章 日常检查与立案调查4
第三章 违规违约处理 8
第四章 裁决与执行 15
第五章 纠纷调解 17
第六章 附则 19
2
第一章 总则
第一条 为加强碳市场管理,规范碳市场交易行为,保
障碳市场参与者的合法权益,根据《深圳经济特区碳排放管
理若干规定》、《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》等法律
法规,以及《深圳排放权交易所现货交易规则 (暂行)》、《深
圳排放权交易所会员管理规则(暂行)》等业务规则,制定
本细则。
第二条 深圳排放权交易所 (以下简称本所)对参与碳
交易的会员、客户、存管银行、信息服务机构及市场其他参
与者进行日常检查、调查、认定和处理违规违约行为,适用
本细则。
第三条 本所根据公平、公正的原则,以事实为依据,
依照国家法律、行政法规、规章和本细则,对碳市场的违规
违约行为进行调查、认定和处理。
违规行为涉嫌犯罪的,移交司法机关处理。
第四条 本所调查、认定和处理违规违约行为,应当做
到事实清楚、证据确凿、程序规范、适用规定准确、处理决
定适当。
3
第二章 日常检查与立案调查
第五条 日常检查是指本所根据相关业务规则,对会员、
客户、存管银行、信息服务机构及市场其他参与者的业务活
动进行的定期和不定期监督检查。
第六条 本所履行监管职责时,可以行使下列职权:
(一)查阅、复制与交易有关的信息、资料;
(二)对会员、客户、存管银行、信息服务机构等单位
和人员调查、取证;
(三)要求会员、客户、存管银行、信息服务机构等被
调查者申报、陈述、解释、说明有关情况;
(四)查询会员与第三方存管账户关联的自有资金账户;
(五)检查会员的交易、结算及财务等技术系统;
(六)制止、纠正、处理违规违约行为;
(七)本所履行监管职责所必需的其他职权。
第七条 会员、客户、存管银行、信息服务机构及市场
其他参与者应当接受本所的监督检查,配合本所履行监管职
责,如实提供本所要求提供的文件和资料。
第八条 本所受理书面或者口头投诉、举报。受理口头
投诉、举报应当制作笔录或者录音。
第九条 投诉人、举报人应当身份真实、明确;除法律、
4
行政法规和规章另有规定外,本所应当为投诉人、举报人保
密。
第十条 本所对日常检查工作中发现的、投诉举报的、
监管部门和司法机关等单位移交的或者通过其他途径获得
的线索进行审查,认为涉嫌违规的,应当予以立案调查。
第十一条 对已经立案的案件,本所指定专人负责调查。
第十二条 调查取证应当由两名以上调查人员参加,并
出示合法证件或者本所的证明文件。
第十三条 调查人员认为自己与本案存在利害关系或者
其他可能影响案件公正处理情形的,应当申请回避。
被调查人员认为调查人员与本案存在利害关系或者其
他可能影响案件公正处理情形的,有权申请有关人员回避。
本所认为调查人员应当回避的,决定其回避。
第十四条 证据包括书证、物证、视听资料、电子记录、
证人证言、当事人陈述、调查笔录、鉴定结论等能够证明案
件真相的一切材料。
证据应当经过调查核实方能作为定案的根据。
第十五条 询问被调查人应当制作调查笔录。调查笔录
应当交被调查人核对,核对无误后由被调查人和调查人员签
名。被调查人拒绝签名的,调查人员应当注明原因。
书证、物证的提取应当制作提取笔录,注明提取的时间
和地点,并由被调查人签名。被调查人拒绝或者无法签名的,
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