深圳排放权交易所现货交易规则（暂行）.pdf

深圳排放权交易所 现货交易规则 （暂行） （2013 年6 月8 日施行，2013 年12 月16 日第一次修订， 2014 年8 月15 日第二次修订） 二O 一四年八月 1 目录 第一章 总则4 第二章 初始登记与数据导入5 第一节 初始登记5 第二节 数据导入5 第三章 交易市场6 第一节 交易场所6 第二节 交易参与人6 第三节 交易品种7 第四节 交易时间7 第四章 交易方式8 第一节 一般规定8 第二节 申报审核与批准 10 第三节 电子竞价 10 第四节 定价点选 13 第五节 大宗交易 15 第五章 交易信息 18 第一节 一般规定 18 第二节 即时行情 18 第六章 交易市场监督 19 第七章 交易异常情况处理22 2 第八章 交易纠纷24 第九章 交易费用25 第十章 附则26 3 第一章 总则 1.1 为规范碳排放权市场交易行为，维护市场秩序，保 护投资者合法权益，深圳排放权交易所 （以下简称 “本所”） 根据《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》等相关法律法规、 规范性文件和 《深圳排放权交易所章程》，制定本规则。 1.2 在本所挂牌的碳排放配额、核证减排量 （以下统称 “碳排放权”）的交易，适用本规则。 1.3 本规则所称 “碳排放配额”（以下简称“配额”）， 是指深圳市碳排放权交易主管部门分配给控排单位的碳排 放权类型。 1.4 本规则所称 “核证减排量”，是指国家发展和改革 委员会根据《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》签发的、 并由深圳市碳排放权交易主管部门认可的减排项目产生的 减排量。 1.5 在本所从事碳排放权交易应遵循公开、公平、公正、 诚实信用的原则。交易参与人的交易行为应当遵守法律法规 和规范性文件以及本所有关业务规则的规定。 4 第二章 初始登记与数据导入 第一节 初始登记 2.1.1 配额由深圳市碳排放权交易主管部门统一分配， 并自动通过深圳市碳排放权注册登记簿完成初始登记。 2.1.2 核证减排量由国家发展和改革委员会签发，并由 项目业主向深圳市碳排放权交易主管部门递交申请，通过注 册登记簿完成初始登记。 第二节 数据导入 2.2.1 本所根据碳排放权交易参与人的申请，直接从深 圳市碳排放权注册登记簿中将相关权利人的碳排放权导入 其交易系统账户。 为保证交易正常进行，出让方应当提前一个交易日将碳 排放权从其注册登记簿账户中的持有账户转移至注册登记 簿账户中的交易账户。 2.2.2 本所根据碳排放权交易的品种，为申请交易的标 的设定标的代码。 5 第三章 交易市场 第一节 交易场所 3.1.1 本所作为依法设立的碳排放权交易平台，为碳排 放权交易提供必要场所及设施，包括交易大厅、交易信息显 示屏、交易主机、交易软件系统及相关的通信系统等。 第二节 交易参与人 3.2.1 交易参与人包括交易会员以及通过经纪会员开 户的投资机构或自然人。 3.2.2 交易会员分为经纪会员、机构会员、自然人会员 和公益会员。 交易会员参与交易的，应当以实名方式开立碳排放权账 户和交易账户。关于会员的相关规定见 《深圳排放