北京碳排放权交易公开市场操作管理办.pdf

关于印发北京市碳排放权交易公开市场操作管理办法 (试行)的通知 有关单位： 按照北京市人民代表大会常务委员会《关于北京市在严格控制碳排放总量前 提下开展碳排放权交易试点工作的决定》，我们制定了《北京市碳排放权交易公 开市场操作管理办法(试行)》，现印发给你们，请认真贯彻落实。 特此通知。 北京市发展和改革委员会 北京市金融工作局 2014年6月10 日 (联系人：资环处 蒋海峰；联系电话0415) 北京市碳排放权交易公开市场操作管理办法(试行) 第一章 总则 第一条 为维护本市碳排放权交易市场秩序，避免市场过度波动，激励企业 的减碳行动，规范公开市场操作，根据市人大常委会 《关于北京市在严格控制碳 排放总量前提下开展碳排放权交易试点工作的决定》，制定本办法(以下称 “本 办法”)。 第二条 本办法适用于本市碳排放权交易的公开市场操作活动。 第三条 市发展改革委负责公开市场操作相关工作的组织实施、综合协调与 监督管理。 市金融局是本市碳排放权交易场所(以下简称交易场所)的监管部门，负责公 开市场操作中交易行为的监督管理。 市应对气候变化研究中心是本市碳排放配额的回购机构，负责执行市发展改 革委下达的配额回购指令。 第二章 公开市场操作方式 第四条 公开市场操作指市发展改革委通过配额拍卖、配额回购等方式调节 市场的活动。 第五条 配额拍卖指市发展改革委以公开竞价的方式出售碳排放配额。 第六条 配额回购指市发展改革委在配额市场价格过低时利用本市相关财 政专项资金购买碳排放配额。 第七条 市发展改革委在本市碳排放权注册登记簿中设立配额储备账户，存 储用于拍卖的配额以及回购转入的配额。 第八条 市发展改革委会同财政等有关部门协商确定公开市场操作涉及资 金的管理和使用。 第三章 配额拍卖 第九条 配额拍卖应遵守 《中华人民共和国拍卖法》和商务部 《拍卖管理办 法》等相关规定，遵循公开、公平、公正的原则。 第一节 拍卖当事人 第十条 市发展改革委委托符合拍卖资质要求的企业法人作为本市配额拍 卖的拍卖人，拍卖人应按照市发展改革委的要求实施配额拍卖。 第十一条 竞买人是指参加配额竞买的重点排放单位及其他自愿参与交易 的单位。 第十二条 买受人是指竞买价格不低于拍卖结算价格的竞买人。 第二节 拍卖形式 第十三条 本市配额拍卖的标的物为各年度的配额现货。 第十四条 本市配额拍卖分为定期拍卖和临时拍卖，均应按本办法规定的形 式和流程要求进行。 定期拍卖的时间由市发展改革委确定并公布，不受配额市场价格约束。 配额的日加权平均价格连续10个交易日高于150元/吨时，市发展改革委可 组织临时拍卖。 第十五条 交易场所应连续跟踪配额的交易价格。当配额的日加权平均价格 连续10个交易日高于150元/吨时，应在1个工作日内向市发展改革委报告，并 提交相关信息。 第十六条 市发展改革委可预留不超过年度配额总量的5%用于拍卖。每次 拍卖的配额数量由市发展改革委根据市场情况决定。 第十七条 本市配额拍卖采取单轮封闭竞买的形式。每个竞买人可提交多份 竞买书，每份竞买书均应注明竞买配额的数量及竞买价格等内容。竞买数量应为 100吨配额的整数倍，竞买价格应为0.1元人民币的整数倍，每份竞买书只能注 明一个竞买价格。 第十八条 每次拍卖前，市发展改革委应根据市场情况设定保留价格。竞买 人提交的竞买价格不得低于保留价格，否则竞买书无效。 第十九条 每次拍卖中，单个履约单位可申请竞买的配额数量不得超过该次 拍卖总量的15%，单个非履约单位可申请竞买的配额数量不得超过该次拍卖总量 的5%。 第二十条 竞买人应以拍卖人要求的方式为其所有竞买书提交担保。每份竞 买书的担保金额等于该竞买书中竞买价格和竞买数量的乘积。 第二十一条 本市配额拍卖采用