2019年工作复习总结框架.docxVIP

PAGE 1 2019年，***有限公司（以下简称“财务公司”或“公司”）在集团公司党委的坚强领导，监管部门的正确引领，以及各成员单位的鼎力支持下，始终以服务企业集团为己任，坚守金融服务实业的使命不动摇，按照集团管控工作的要求，坚持制度建设为基础，流程再造为关键，定岗定责为重点，在夯实基础上下真功夫，在整改完善上下大力气，积极推进各项工作取得新进展，现将2019年工作总结如下： 一、2019年主要经营情况 （一）资产规模 （二）主要经济指标完成情况 （三）主要监管指标情况 二、2019年工作情况 （一）业务发展稳中有进，综合表现为“一升”、“一降”、“一分散” 1.资金归集率和结算服务能力提升。 2.降低成员单位融资成本。 3.分散同业业务风险。 （二）内控建设进中有为，实现“制度管人、流程管事”工作目标 1.全面制度建设和流程再造 2.优化组织架构和人员配备 3.强化信息系统建设和应用 （三）“三道防线”共同发力，风险防控全面覆盖 1.“三个”实字构建规范业务管控第一道防线 2.六个“强化”构建内部监督第二道防线 一是尽职尽责，强化组织保障。 二是全程全时，强化业务监督。 三是深挖深究，强化专项排查。 四是分层分类，强化风险预警。 五是立行立改，强化整改落实。 六是入脑入心，强化宣传教育。 3.“建、强、严、实”四字方针构建严格稽核审计第三道防线 一是建立问责机制，把责任追究的制度建起来。 二是推进内部审计，把查缺补漏的措施强起来。 三是组织专项稽核，把整改落实的要求严起来。 四是加强案防工作，把事前防范的行动实起来。 （四）金融服务质量有序提升，努力发挥“四大平台”作用 一是做好走访，深挖融资需求。 二是当好顾问，提供决策参考。 三是做好服务，提供结算支持。 四是当好助手，协助资金预算。 （五）队伍建设两个“统筹”，进一步规范员工管理 1.统筹规范员工管理 一是扭住“行为管理”这个根本。 二是聚焦“岗前核查”这个关键。 三是突出“出境管理”这个重点。 2.统筹强化学习提升 一是学习政策法规。 二是学习业务技能。 三是学习典型案例。 （六）全面加强党的领导，党群工作聚力有方 一是不忘初心，推进党建工作提升。 二是形式多样，丰富工会活动开展。 三、存在的问题 （一）建立基层党组织问题。 （二）公司核心信息系统亟待升级。 （三）公司两地办公不符合监管要求。 四、2020年工作计划 （一）扎实稳步推进党的建设 （二）全面推进内控体系建设 （三）筑牢各类风险防控之堤 （四）优化金融服务功能定位 （五）合规审慎推进业务发展 （六）做足准备争取新业务申请