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上海市关于进一步规范本市产权交易市场的若干意见 2001年1月11日 各国有资产授权经营公司，各区县国资办、监察委员会、审计局、财政局，市工商局各分局，上海产权交易所，上海技术产权交易所，各有关单位： 在市委、市政府的关心和支持下，上海产权交易市场经过近七年的发展，在促进资产合理流动，推动经济结构调整，防止国有、集体资产流失等方面发挥了积极的作用。然而，上海产权交易市场仍处于培育发展阶段，还存在部分国有、集体企业对产权进场交易认识不足、产权交易行为不够规范、中介结构服务质量需进一步提高等问题。为了贯彻落实党的十五届五中全会和市委七届七次、八次全会精神，加快建设与上海经济地位相适应的产权交易市场，认真执行国家和本市有关产权交易的规定，充分发挥产权交易市场岁经济发展的促进作用，现根据《上海市产权交易管理办法》和有关文件的规定，结合本市实际，就进一步规范产权交易市场提出如下意见： 一、产权交易活动应当按规定进入交易市场 本市企业出让、受让产（股）权的，都应认真按照《上海市产权交易管理办法》、《上海市产权交易管理办法实施细则》等有关规定，在上海产权交易所、上海技术产权交易所（以下统称交易所）从事交易活动。 （一）国有、集体企业发生下列产权交易行为的，都要按规定通过交易所进行； 1、国有独资公司、非公司制国有企业、集体企业整体产权的有偿转让； 2、国有独资公司、非公司制国有企业、集体企业部分产权（包括有形资产、无形资产及经营权、财产使用权等）的有偿转让； 3、国有控股的有限责任公司、非上市股份有限公司产（股）权的有偿转让； 4、中外合资、合作企业或其他企业的国有产（股）权的有偿转让； 5、事业性单位产权的有偿转让； 6、科技项目产权、房地产项目产权的有偿转让； 7、国有、集体企业和事业单位改制发生的产权转让； 8、国有、集体企业破产所发生的产权转让，或享受国家挂账停息政策的国有企业被兼并所发生的产权转让 9、国家或本市规定的其他产权交易。 国有、集体企业出让房屋、车辆、设备等单一种类的有形资产，可以在国家和本市规定的专业市场交易。 （二）各产权经纪组织等中介机构受理的国有、集体产（股）权交易项目，都必须通过交易所进行交易。 （三）鼓励非国有、非集体产权通过交易所进行交易。 二、企业产权交易操作程序 企业出让、受让产权应按照国家和本市规定的产权交易程序运作，不得违规操作，不准违反下列规定： （一）企业出让产（股）权的，应提供产（股）权归属的证明。产（股）权归属不明晰的，一律不准交易。 （二）出让国有产（股）权的，必须按规定经上级主管部门、国有资产管理部门或国有投资主体的批准。出让集体产（股）权的，必须按法定程序经集体资产所有者同意。 （三）企业出让的产权，必须经过有关主管部门依法认定的具有资质的中介机构进行审计和评估，国有资产评估须经市或区县国有资产管理部门确认。 （四）国有、集体产（股）权出让须委托具有产权经纪资质的产权经纪组织代理交易。 （五）企业到国资、工商行政管理部门办理产权变动、工商变更登记手续，应当按照《关于进一步完善产权交易过程中产权变动和工商变更工作的通知》（沪国资产[1999]192号）的规定，提交由交易所出具的产权交易凭证。 （六）国有控股（含相对控股）公司、国有企业出售产权的价格应以经国有资产管理部门确认的评估值为底价，产权转让价格在评估确认值90%以下的，必须按照市国资管理部门有关规定审批。 （七）非国有、非集体产权通过交易所交易的，应提供产（股）权归属的证明和企业股东会或董事会的决议。成交价格应由全体投资者认可。 （八）被出售企业产权包含房屋、土地使用权等资产的，应按国家国有资产管理局、建设部、财政部1995年5月《关于加强出售国有住房暂行规定》的要求，报国有资产授权经营公司或区县国有资产管理部门审批后实施。 （九）国有企业在本集团内进行资产重组，其产权交易可免予收费。国有企业股权转让进行评估时，评估机构应按照有关规定减少收费。 三、交易所应当严格按照规定从事产权交易活动，不断提高服务质量。 （一）交易所必须按照《上海市产权交易管理办法》及有关规定和市国资办对产权交易工作的要求从事产权交易活动，定期向市国资办报告产权交易情况及其他重要事项。 （二）交易所及其工作人员不得违规操作。未经市工商局注册或未经上海市产权交易管理办公室（以下简