推荐挂牌业务内核工作规则.docVIP

推荐挂牌业务内核工作规则 第一章　总　则 第一条　为作好推荐中关村科技园区非上市股份有限公司(以下简称“园区公司”)在证券公司代办股份转让系统挂牌并进行股份报价转让的业务(以下简称“推荐挂牌业务”)，保证所推荐挂牌公司的质量，根据《公司法》、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》、《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》和《主办券商尽职调查工作指引》等相关法律法规，特制定本规则。 第二条　推荐挂牌业务的内核工作应当遵循客观、公正、审慎和独立的原则。 第三条　公司成立推荐挂牌业务内核小组(以下简称“内核小组”)，对作为主办券商所从事的推荐挂牌业务进行内部核查，以确报推荐质量。由公司推荐挂牌的项目，必须提交内核小组会议审核。内核小组在审议推荐挂牌项目时应依照本规则进行审核。 第二章　　内核小组的职责与构成 第四条　内核小组是公司推荐挂牌项目的审核机构，依照有关规定对拟向协会报送的推荐挂牌备案文件（以下简称“备案文件”）进行审核，并对下述事项发表审核意见： 1、项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐公司进行了尽职调查； 2、该公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求； 3、是否同意推荐该公司挂牌。 第五条　内核小组由律师、注册会计师、行业专家共同组成，包括公司内部人员和外