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世界工厂 网线上生态学 院 企业如何构建有效的合规管理体系 目前，很多 大型企业都将 合规管理作为企业管理的 一个重要组成部分，合 规管理在企业 管理中扮演着十分重要的角色，合规 管理与法务管理既有交叉 之处，亦有不 同之处，总体而言，合 规管理的内容多于法务管 理。那么，企业合规管理 有什么意义和作用呢？又 包括哪些内容 呢？ 一、合规管理是什么 何为合规管 理？顾名思义，合规管理 即为合乎规范 的管理，而这里的规范 小则包括合规手册、公司 规章制度，大则上升到地 方、行业乃至国家法律法 规。 合规管理被 认为是与业务管理、财务 管理并驾齐驱的企业管理 三大支柱之一 ，财务管理 是通过回顾企 业三大报表，通过各种方 法为下一报告周期的决策 提供财务支持 ，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合 规管理旨在告诉企业在具 体的操作过程当中应当怎 么做，具体到 怎么合理的做，合规的 做，合法的做。对于上市 公司而言，合规管理更显 的尤为重要，因为上市公 司必须要坚持 依法公开公正的原则， 公平公正就必然离不开对 相关事项的合规化管理。 二、企业合规管理的意义 1、合规管理 是企业稳健 经营运行的内 在要求，也是防范违规 风险的基本前 提，是每一 个公司都必 要管理的一部分，也是 保障自身利益的有力武器，内控制度的 完善离不开合规化的管 理及操作，这样方能让企 业内控制度效 世界工厂网线上生态学院 用最大化。 2、合规管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯，避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例，有利于让员工自觉自律的避免违规化操作。 3、合规管理可以防止决策失误，领导者的权限较大，再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应，合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。 三、企业合规管理的内容 1、企业要进行合规管理，最基础的工作就是要研究国家的法律、法规以及国家政策，避免合规管理因违反国家法律、法规和政策而表面是合规，其实质却是应当受到国家法律、法规和政策规制的，或者说是不被国家法律、法规和政策所批判和否定的，那样就无从谈起合规了。 2、企业进行合规管理要将企业内部的相应合规制度收集和建立起来，合规管理和其他类型的企业管理一样，其人为因素很多，只有建立起来相应的合规制度，人们才会尊重和遵循合规制度而办事，否则没有制度作为依据和保障的合规将是难以想象的。 3、合规制度的建立要以所在企业的实际情况为基础，不能落后或者太过超越于企业现有的实际发展状况和经营规模，并且合规制度的建立应当是全面而科学的，具有可操作性，否则丢三落四或者不具有科学性和可操作性，合规制度是难以发挥实际效用的。 4、企业建立的一切合规制度都要进行评估，每项制度的建立都需要进行实际的评估才能正式投入使用阶段，否则未经评估就投入到使用则会出现很多实际的问题，比如说“水土不服”问题，可能不仅没有起到实际的效用，反而还会拖企业发展的后腿。 5、企业的审计工作是一项全方位的工作内容和风险管理模式，而作为合规工作自然也会成为审计工作的一个重点工作领域，那么企业在建立合规制度，进行合规管理时自然不能绕过审计部门的审计评价环节。 6、企业合规管理工作要尽最大的努力建立起来流程，将各个合规管理的节点纳入到整个流程之中，一方面会减少人为因素的干扰，另一方面会节省时间成本，使得合规管理工作顺利开展。 7、合规管理工作，虽然可以通过建立合规流程合规制度以保障合规管理工作的有序进行，但也有很多人为因素的影响，因此在选择承担合规管理工作的人员方面需要特别注意，慎重进行选择。 四、企业合规经营的要点 1、培育合规风险管理的良好企业文化，营造良好的合规管理氛围 合规经营理念应渗透到每个员工的思想中，让员工意识到合规不仅仅是高层、合规部门以及合规工作人员的事，每位员工都应参与合规管理并履行职责。高层管理人员要做好表率，强化决策和管理过程中的合规意识，并监督各部门树立合规经营观念；各个部门全员参与，自上而下都深刻认识“合规从我做起、从现在做起”，形成“人人议合规、人人促合规”的良好合规氛围。 世界工厂网线上生态学院 2、加快构建合规风险管理组织，明确合规管理部门权利 要高度重视合规部门的建设，应根据自身经营特点，组建一个独立的、强势的合规部门。考虑目前农村信用社已经建立县一级法人的事实，建议在县联社设立独立的合规风险管理部门，在基层信用社及以下机构可设立合规联络员。合规部门的设置要强调有效性、独立性，确保合规部门工作不受干扰。合规部门要选聘高素质的合规人员，这些人员既要有相应的专业技能，又要熟悉信用社的经营管理，既要有一定的学历、资格，又要有一定的实践经验。 3、定期开展教育培