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产业组织理论 一、产业组织理论：概要 产业组织 (Industrial Organization) 理论或产业组织经济学 （ Economics of Industrial Organization）是产业经济学的一个分支学科。它所研究的是同一产业内部各企业之间的资源配置问题，特别是从竞争状态（即市场是竞争的，还是垄断的）来说明产业内各企业间的资源配置是否合理。其研究对象是产业内企业之间的关系，主要研究企业、产业和市场为什么以现有的一定形式组织起来，这样的组织形式和结构是如何影响市场的运行和绩效的。 一般认为，产业组织理论的鼻祖是马歇尔。在 1890 年出版的《经济学原理》一书中，马歇尔阐述了规模经济与竞争活力的两难选择问题，即所谓的“马歇尔冲突”，这激发起了一代经济学家对规模经济与竞争活力相兼容的有效竞争的探索。如何处理规模经济和竞争活力之间的关系，以取得较高经济效率，这正是现代产业组织理论所探讨的核心问题。 在马歇尔所处的时代，自由资本主义占统治地位，垄断只是个别现象。但到了本世纪初，垄断资本主义形成，出现了形形色色的垄断组织和垄断形式。垄断问题成为经济学家关注的焦点之一。1933 年，英国经济学家琼·罗宾逊和美国经济学家张伯伦分别出版《不完全竞争经济学》《垄断竞争理论》，同提出了垄断竞争理论。他们认为，在现实经济中，由于产品差异性的存在，市场既非完全竞争也非完全垄断，而是垄断与竞争的混合，即垄断竞争。在垄断竞争的市场结构中，企业具有一定的决定产品价格的市场权力，市场机制的自发作用不足以实现资源的最优配置。垄断竞争理论为产业组织理论的创立和发展奠定了理论基础，是产业经济学最重要的雏形之一。 哈佛学派 20 世纪 30 年代末，张伯伦和梅森在哈佛大学开设产业组织课程，1938 年成立了由梅森教授领带的产业组织研究小组。20 世纪 40-60 年代，哈佛大学成为产业组织理论研究的中心。哈佛学派的主要贡献是建立了完整的产业组织理论体系，即“市场结构 (market structure)-市场行为(market conduct)-市场绩效(market performance)”分析范式。这一分析范式的最初形式是贝恩提出的“市场结构-市场绩效”两段论范式（1959 年贝恩出版的《产业组织》一书，系第一部系统阐述产业组织理论的经典著作，标志着哈佛学派的正式形成）。现代主流产业组织理论中流行的三段论范式则是由谢勒（Scherer）提出的。他认为，市场结构首先决定市场行为，继而决定市场绩效。1970 年出版的《产业市场结构和经济绩效》一书，就是这一思想的体现1,p70。哈佛学派主张，为维护企业间竞争活力，发挥市场机制的作用，以最大限度地满足市场需求和推动技术进步，必须制定严格的反垄断政策，完善维护公平竞争的法律体系，包括禁止卡特尔、禁止垄断行为、限制横向企业间的合并与兼并、取消歧视性价格等。美国司法部 1968 年颁布的《兼并准则》，严厉限制兼并活动，其态度与哈佛学派的观点很一致。由于哈佛学派非常重视市场结构对市场行为和市场绩效的决定作用，因此，产业组织学界巴哈佛学派称为“结构主义学派”。 芝加哥学派 20 世纪 60 年代以后，来自芝加哥大学的一批学者，如施蒂格勒（1982年获诺贝尔经济学奖）、戴姆塞茨、波斯纳、麦吉、布罗曾等，对当时奉为正统的结构主义理论发起激烈批评，并形成一个新的产业组织理论研究中心，被称为“芝加哥学派”（效率学派“）。 芝加哥学派秉承自奈特以来芝加哥传统的经济自由主义思想，和社会达尔文主义，信奉自由市场制度和价格理论，强调市场价格的调节作用，认为市场配置资源是最有效率的，主张国家应尽量减少对市场竞争过程的干预。在方法论上，芝加哥学派坚持运用新古典经济学的价格理论来解释经济行为，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该从价格理论的视角 1杨公朴,夏大慰.产业经济学教程[M].上海:上海财经大学出版社,1998. 1 来研究，试图以价格理论中的完全竞争和垄断两个基本模型作为分析产业组织问题的基础。这与哈佛学派在产业组织理论研究中重视价格理论难以解释的问题，并用差别化、进入壁垒和垄断竞争等新的概念、理论加以分析的做法形成鲜明对比。 芝加哥学派坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件。他们认为企业的高利润完全可能是经营活动高效率的结果，而与市场垄断势力无关。20 世纪六七十年代，美国一些传统产业国际竞争力日趋下降，一些重要产业的生产活动向国外转移，国民经济出现财政赤字、贸易赤字和“滞胀”现象。不少研究者和分析人士将经济不景气的主要原因归咎于哈佛学派所主张的强硬的反垄断政策和过分的且无意义的规制政策。芝加哥学派关于大企业的内部经济与市场竞争活力并不矛盾的观点，为政府取消