拟上市公司股权转让锁定时间一览表.docVIP

拟上市公司发行人、控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理人员、及新股发行前一年内新增股份持有人所持拟上市公司股票，在首次公开发行后的锁定时间一览表： 板 块 法规 名称 限制 对像 限售 期限 起算 时间 所 有 板 块 《公司法》 发起人 一年内 公司成立之日 一年内 股票上市之日 控股股东和实际控制人 三年内 股票上市之日 董事、监事、 高级管理人员 一年内 股票上市之日 每年不超25% 任职期间 主 板 《上海证券交易所股票上市规则(2008年修订)》 董事、监事、高级管理人员 一年内 股票上市之日 半年内 离职后 发行人 一年内 股票上市之日 控股股东和实际控制人 三年内 股票上市之日起 《上海证券交易所股票上市规则（2006年5月修订）》 发行人在刊登招股说明书之前12个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人 三年内 工商变更登记手续之日 中 小 板 《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年修订) 发行人 一年内 股票上市之日 控股股东和实际控制人 一年内 股票上市之日 《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年5月修订） 首次公开发行前12个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人 三年内 自持有新增股份之日（以完成工商变更登记手续为基准日） 创 业 板 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2009年修订） 发行人 一年内 股票上市之日 控股股东和实际控制人 三年内 股票上市之日 提交其首次公开发行股票申请前6个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人 一年 股票上市之日 二年内 转让不超过新增部分的50% 股票上市之日 参考法条： 一、《公司法》 第一百四十二条规定，发起人持有的该公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、 高级管理人员应当向公司申报所持有的该公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有该公司股份总数的百分之二十五；所持该公司股份自公司 股票上市交易之日起一年内不得转让。 二、《上海证券交易所股票上市规则(2008年修订)》 3．1．6　董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。 3．1．7　董事、监事、高级管理人员、持有上市公司5％以上股份的股东，将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。 5．1．4　发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。 　　5．1．5　发行人向本所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。 三、《上海证券交易所股票上市规则（2006年5月修订稿）》 　5.1.4发行人在刊登招股说明书之前十二个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起三十六个月内，不转让其持有的该部分新增股份。 四、《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年修订)　 5.1.5　发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。 5.1.6　发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 五《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年5月修订） 如发行人在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份。 发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。 六、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2009年修订） 5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。 5.1.6发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 5.1.7如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以中