证-券投资实务（第三版）项目4 证-券中介机构.pptVIP

3.　资产管理业务的一般规定 　　证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划；在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广。证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。 任务4.2　学习证券公司的主要业务 4.　资产管理业务的风险控制 　　证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 任务4.2　学习证券公司的主要业务 4.2.6 融资融券业务 1. 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件 （1）证券公司治理结构健全，内部控制有效； （2）风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好； （3）有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券； （4）有完善的融资融券业务管理制度和实施方案； （5）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 任务4.2　学习证券公司的主要业务 2.　业务管理的基本原则 　　（1）遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制