PPP发展概况及案例分析教材.ppt

1.11、PPP模式中公共部门承担的责任和义务 5 责任、义务 规则制定者 占总成绩的80％ 政治责任的承担者 规则执行者 占总成绩的20％ 公共服务的采购者 * 管理工程学院 1.12、PPP在国内的相关政策推进 2005年，国务院《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》 2010年，国务院《鼓励支持非公有制经济发展的若干意见》 2013年，国务院《关于加强城市基础设施建设的意见》 2014年，国家发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》 2014年，财政部《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》 2014年，财政部《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知 》 2014年，财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知 》 2015年，财政部《关于印发PPP物有所值评价指引（试行）的通知》 2015年，财政部《关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知》 2015年，财政部《关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的通知》 2015年，发改委《国家开发银行关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》 * 管理工程学院 2、PPP模式运作流程 * 管理工程学院 3.1、PPP模式运作典型案例 案例一 襄樊市城市污水治理BOT项目 * 管理工程学院 3.1、PPP模式运作典型案例 项目背景 襄樊是鄂西北重要的交通枢纽和区域中心城市，流经襄樊市的汉江就是南水北调中线的水源地。从1994年开始，襄樊市政府就着手开始治理城市污水，保护汉江水体水质，解决城市污水对汉江环境的污染问题。 襄樊市城市污水治理BOT项目包含两个子项目，即襄樊市襄城污水处理厂（10立方米/日）BOT项目和襄樊市渔梁洲污水处理厂（20立方米/日）BOT项目，于2004年开始前期的筹建工作，包括厂区部分和配套的污水截污管道，总处理规模为30立方米/日，处理后的城市污水能达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB08918-2002）的要求。 项目目标 缓解政府投资压力，增强水务建设投资的后续能力 更换运营机制，激发企业活力 加快污水处理建设步伐，配合南水北调中线工程建设 缓解政府投资压力，增强水务建设投资的后续能力 * 管理工程学院 3.1、PPP模式运作典型案例 关键问题分析 纳入招商的资产范围。经财务测算，最终确定招商资产范围是：渔梁洲项目，将渔梁洲污水处理厂预处理设施、厂外出水管及清河口泵站委托给项目公司运营，项目公司承担二级处理设施的建设；襄城项目由项目公司负责污水处理厂内所有设施（含厂区内管网）建设及厂内污水提升泵站及尾水排放管道的建设。 招商模式。本项目采用由投资申请人就污水处理基本单价进行竞争报价的模式。 土地问题。政府应确保项目公司在特许经营期内合法有效的使用项目场地，项目公司需补偿政府前期所发生的征地拆迁、有关公用设施费用，且项目公司不得以土地使用权进行融资及任何处分。 项目特许经营期限。本项目特许经营期限定为25年，含建设期和运营期。 * 管理工程学院 3.1、PPP模式运作典型案例 交易结构 支付污水处理费并经财政支付给授权机构 政府授权部门 政府 授权机构 项目公司 污水处理厂及部分管网 社会公众 投资方/联合体 授权委托 授权委托 监督考核 支付污水处理费 特许经 营协议 运营维护 投入资本并完成 融资及组建 提供服务 进行监督 特许经营权的授权主体是经政府授权的市政公用事业管理部门或行业监管部门。 特许经营权的授予对象是由投资者组建的项目公司，而不是单个投资者或投资联合体。 授权机构代表政府向项目公司购买污水处理服务并支付相应的污水处理服务费，同时履行服务监管职能。 * 管理工程学院 3.1、PPP模式运作典型案例 投融资结构 投资者/联合体 申请支付 项目公司 财政部门 政府授权管理部门 授权监管机构 污水处理厂 银行/银团 建设期承担连带保证责任 授权监督 购买污水处理服务 根据考核结果支付 运营 偿还贷款 提供资金 项目公司自有资本金比例不低于项目投资总额的30%。 运营期间，对项目公司的运营质量进行考核，根据考核结果按预先确定的考核细则结算污水处理服务费。 安排临时监管机制。 * 管理工程学院 3.1、PPP模式运作典型案例 风险分类 风险表现形式 风险管理方法 适宜管理者 对应法律协议 环 境 风 险 公共政策及法律法规变化风险 有关市政公用基础设施项目的监管政策（譬如国家或地方明确的特许权制度规定出台）涉及污水处理的土地、水务、环保标准等方面的法律法规的不利变化 规定明确的补偿机制或协商谈判原则与机制 招商方/投资人 特许经营协议 国有化风险 国家决定在特许期届满前收回特许经营权，实行国有化 约定国家收回特许经营权