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证券公司经理个人年度工作总结 这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初 由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需 要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析 制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券 等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作 频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线 操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券 品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的 股票或者资源类的上市公司， 尽量回避权证类的高风险品种， 对于保守的客户， 也建议可以适当尝试产品的二级市场投资， 这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度， 收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很 多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的 特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技 巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看 法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的 工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中：“创 业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联 系和通知客户的措施， 而通过对学习各国创业板市场的资料， 特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风 险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合 参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的 资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户；第四季度， 市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹 象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有 及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要 控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这 些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流 沟通的工作，怎一个“忙”字了得？ 也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经 验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种 和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。 通过在证券行业十几年的工作，考取了 cfp 资格两年多 以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理： 谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的 东西，使自己的知识和意念常“新”。 严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客 户也要有更多的了解， 才能给他们提供更加适合的投资建议。 圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能 逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平 衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。 http: 诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户 的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是 最能让他们接受和认可的。 长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此， 与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很 庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的 对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充 分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投 资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖， 因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供 更好的服务！延伸阅读： 证券公司客户经理工作计划一、加强客户管理，优化服 务流程 1、走访客户制度化，增进沟通促进共赢 建立走访客户制度，旨在进一步加强与客户之间的交流 和沟通，为客户提供更优质的服务，向社会展示邮政部门崭 新的形象和高层次的服务水平。为了把走访工作做实，不流 于形式，明年将把这项工作作为制度纳入服务规范。走访客 户时，走访人需详细填写《客户走访日志》 ，每月末交负责人 核实处理情况，并填写意见。在走访过程中，注重与客户开 展面对面交流，积极倾听客户的意见和建议，把握客户需求 的新导向，切实为改进服务收集材料和依据为下一步开展营 销获取第一手资料， 以此增强营销的针对性和提高营销