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试论中央与地方政府间的委托－代理关系 2009年第1期 第25卷(总第185期) 改革与战略 REF0RMATIONamp;STRATEGY NO.1,2009 (Cumulatively,NO.185) 试论中央与地方政府间的委托一代理关系 高燕妮 (成都信息工程学院管理系,四川成都610103) 【摘要】中央与地方政府间的关系问题是任何科层制国家都需研究和解决的问题.文章运用信息经济学中的委托一代理理论 对中央与地方政府间的关系进行了重新的解释,分析了其产生的代理问题,并提出了中央与地方政府间合作与激励机制的构建 思路. 【关键词】中央与地方政府;委托一代理关系;代理问题;合作与激励机制 [中图分类号】F123.14[文献标识码]A[文章编号】1002—736X(2009)01—0029—02 Principle—AgentBetweentheCentralandLocalGovernments GaoYarmi (TheDepartmentofManagement,ChengduUniversityofInformationTechnology,Chengdu,Sichuan610103) Abstract:Therelationshipbetweenthecentralandlocalgovernmentsistheissuethateverycountryneedstostudyandresolve. UsingthePrinciple—Agentofinformationeconomics,thispaperinterpretstherelationshipbetweentheCentralandlocalgovemments, anddiscussestheoccu~enceofagency.Andthen,thispaperproposestosolvetheagencyproblembydevelopingacooperation—incentive systembetweenthecentralandlocalgovernments. Keywords:thecentralandlocalgovernments;Principle?—Agent;agencyproblem;cooperation?-incentivesystem 对于转型时期的中国来说,理顺中 央与地方的关系,即中央政府与地方政 府问的权限,利益和职能关系,既是构 筑一个国家合理宪政制度的需要,又是 推进经济发展和社会进步的重要条件. 在中央与地方关系的问题上,国内学术 界对此也进行了长期的研究,取得了丰 富的成果.用信息经济学中的委托一代 理理论框架来解释中央政府和地方政府 之间的关系,是近几年才兴起的.其合 理性在于可以将中央政府和地方政府看 作是相对独立的经济人,可以运用信息 非对称理论,激励相容理论来研究和分 析中央政府与地方政府间的关系问题. 一 ,委托一代理理论的基本内容 经济学中的委托一代理理论(The— oryofPrincipal--Agent)是关于如何建 立合理的风险分担机制与有效的激励和 监督机制,促使代理人采取适当行动, 最大限度地增进委托人利益的学说.这 一 理论认为,委托一代理关系的存在, 是由于资产所有者无力管理或因为他们 自己直接管理资产的代价超过收益,因 此,只要在委托代理人管理资产时的边 际收益大于代理行为的边际成本,确立 委托一代理关系就将成为可能.换言 之,委托一代理理论的核心就是研究和 寻求以最小的代理成本获取最大代理效 果的途径与方法. 构建委托一代理理论模型有以下三 大基本要件:一是双方信息的不对称. 代理人因具体操办各种事宜而拥有比委 托人更多的隐蔽信息(Hidden information),即代理人处于信息优势, 委托人处于信息劣势.二是委托人与代 理人之间的契约关系.委托代理关系被 视为一种契约,在契约中,规定了委托 人与代理人的责,权,利界限.三是委 托人与代理人之间的利益结构.委托代 理关系的实质是要设计一种机制和合 同,该合同能给代理人提供某种刺激和 动力,使他按有利于委托人的目标努力 工作.也就是说,在代理人追求自身效 用最大化的同时最大限度地增进委托人 的利益 关系 二,中央与地方政府间的委托代理 我国中央一地方问的关系以及变迁 与经济体制转型紧密联系,不可分割. 在计划经济下,中央是中央一地方关系 调整中的唯一变量,地方政府无博弈 权.中央政府与地方政府作为政府机构 的上下级,两者之间是一种单向性的命 令一服务关系.然而,随着计划经济体 制的日浙解体和市场经济体制的逐步确 立,中央一地方关系也随之发生了巨大 的改变.行政性分权和经济性分权结合 的放权让利改革,使得地方政府