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论制度的实施机制对制度效率的影响 ------家庭联产承包责任制对中国农村生产力的影响 摘要：改革开放以来中国农村生产力取得了举世瞩目的进步，其根本原因是什么呢？经济学家估计，中国由家庭承包责任制取代原来的集体农作制度这一变迁对中国农业生产力的贡献份额为20%~50%，有的学者的估计值甚至高达70%。家庭联产承包责任制这一制度对中国的农业有着深远的影响，是制度建立中的一个典范。那么，什么是好的制度，制度有是怎么影响效率的呢? 关键词：家庭联产承包责任制、农村生产力、制度 作者：刘畅（湖北经济学院 会计学院 会计Q1141） 制度经济学对制度内涵的界定要从旧制度学派说起。旧制度经济学的代表人物凡勃伦指出，“制度，实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯，而生活方式所构成的是，在某一时期社会发展的某一阶段通行的制度的总和。因此，从心理学方面来说可以概况地把它说成是一种流行的精神状态或流行的生活理论。说到底，可以归纳为性格上的一种流行类型。至于经济制度，就是在社会的生活过程中接触到他处的物质环境时如何继续前进的习惯方式。” 制度通过提供一系列规则界定人们的选择空间，约束人们之间的相互关系，从而减少环境中的不确定因素，减少交易费用，保护产权，促进生活性活动。 对制度的构成或制度结构的剖析，是制度分析的基本理论前提。新制度经济学认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束、国家规定的正式约束和实施机制所构成。这三个部分就是制度构成的基本要素。 人们判断一个国家的制度是否有效，除了看这个国家的正式规则和非正式规则是否完善以外，更主要是看这个国家制度的实施机制是否健全。实施机制是指有一种社会组织或机构对违反制度的人作出相应惩罚或奖励，从而使这些惩罚或奖励得以实施的条件和手段的总和。 实施机制对于制度功能与绩效的发挥是至关重要的。对于一个社会或组织系统来说，尽管有规则比没规则好，但有规则不实施，即“有法可依”而“有法不依”往往更糟。这是因为如果制度得不到实施，不仅会影响制度的稳定性和权威性，从而使制度形同虚设而不起作用；而且还会使人们产生对制度不正常的预期或使人们产生藐视制度的文化心里，从而使目无法纪的行为畅通无阻并愈演愈烈。 国家能否有效行使代理职能，主要受到诸多因素的影响，我总结以下几个。 1、制度安排的设计是否合理。制度安排的设计必须和制度环境、生产力水平、人性假设、人们的道德水准、社会文化心理等基本国情相匹配，否则就会流于空想。我们在实行农村联哦产承包责任制之前大刮“共产风”，搞“公共食堂式”的“免费午餐”，但事实证明再好的制度如果脱离生产力水平都会带来灾难性的后果；制度的设计也不能建立在人性利他或人性善的假说的基础上，因为这样不仅会违反人性或脱离人的道德水准，而且会给那些自私之徒提供不劳而获和以权谋私的可乘之机；而在我们这样一个人口众多的国家，收入水平差距过分悬殊的制度安排会缺乏普遍的社会文化心理基础而遭到社会公众的普遍不满。因此，要使制度安排得以实施，首先就要使制度设计与国情相适应。 土地是人类赖以生存最基本的资源，人类将长期继续在土地上生存和发展。英国古典经济学家威廉·配第曾经说过：劳动是财富之父，土地是财富之母。土地有保障功能、发展功能，尤其对于我国广大的农民来说，土地是他们的命根子。 文化大革命结束后，中国国内社会动荡，生产力始终没有得到恢复。由于文革时期的土地制度严重影响农业生产。而农村联产承包责任制适应了当时农业发展受阻，农民迫切需要土地的愿望与国情，顺应了当时的生产力水平。 安徽省凤阳县小岗村18位农民签下“生死状”，将村内土地分开承包。开创了家庭联产承包责任制的先河。当年，小岗村粮食大丰收。家庭联产承包责任制是在农民的发动下产生的，有广泛的社会群众基础，顺应的广大农民的要求，是人民的制度。 2、制度安排的供给是否体现社会公众的利益或是否是社会成员公共选择的结果。任何社会制度的本质都是利益制度，且是利益维护、激励、约束、协调与整合的产物。而一项制度安排的选择及供给，只有体现了社会绝大多数人的共同利益，才能最终得以认可和实施。因此，制度安排创新越是容易得以实施。 农村家庭联产责任制，既尊重了农民的自主权和切身利益，又能增加城市农产品的供给而不损害市民的利益，还能增加农业的剩余和国家的税收，是对各利益集团都有利的事情，因而能得以迅速而有效的贯彻实施。相反，有些改革措施要么损害了许多强势利益集团的利益，要么少数利益集团垄断改革收益而由社会公众来支付改革成本，因而受到强烈的阻滞和引来社会公众的强烈不满，最终因制度的实施成本过高而难以实施。 3、运行的交易成本的高低。制度运行是有交易成本的，它包括制度实施过程中的维护组织和机构的费用、强制成本、信息成本、监督费用，等等。有些有效制度之所以不能被供给和实施，