公司固定收益业务管理制度.docVIP

公司固定收益业务管理制度 一、总则 为了规范公司固定收益业务的经营运作，防范债券经营风险，根据国家有关法律、法规，特制定本制度。 （一）、公司的固定收益业务必须坚持规范、稳健的经营方针，在防范和控制风险的前提下，争取较好的经济效益。 （二）、建立有序高效的运行机制，明确职责和程序，决策由上至下贯彻实施，意见由下至上反馈汇报，强化各层管理和风险控制。 （三）、建立有效的制约和激励机制，提高债券业务人员的思想政治素质和业务水平，防范和控制风险。 二、固定收益业务运行框架 （一）、公司主管领导代表公司对固定收益业务进行指导和管理，固定收益总部负责人具体负责固定收益业务的日常管理，并向公司主管领导负责。 （二）、主管领导负责核定固定收益业务经营规模，确定业务操作指导思想，作出重大投资项目决策，并对总体风险进行监控。 （三）、财务管理总部负责固定收益业务的资金调拨、头寸清算及财务核算。 （四）、固定收益总部的职责 1、负责对国家宏观经济、金融市场、国债一、二级市场及企业债券的研究工作及新业务品种的开发，提出投资建议，按期提交研究报告。 2、负责对债券的发行、承销工作。 3、负责在授权范围内进行债券的现券、回购交易及相关业务的操作。 三、债券营销业务 （一）、经常性地对债券发行进行市场调研，分析市场情况变化，搜集与债券承销业务的有关规定和资料，保持与债券发行主管部门和业务机构的联系，掌握债券