邮政代理金融网点风险等级评价指标评价要点及检查方法.docVIP

PAGE PAGE 6 邮政代理金融网点风险等级评价指标评价要点及检查方法 环境风险控制 网点日常管理情况 1、是否按照规定的学习内容和频次，组织员工进行规章制度、业务知识、岗位职责的学习？ 检查方法：通过翻看网点人员培训内容进行评价，每周不少于一次会议或培训内容，县区局培训频次也可视为网点学习频次，每月至少组织一次全员性安全防范、风险防控教育、合规经营、反洗钱等知识教育。 2、是否按照规定的学习内容和频次，组织员工进行遵纪守法、职业操守、法制教育的学习，提高员工案件防控意识，掌握突发事件的应对措施？ 检查方法：通过翻看支局管理日志或员工培训内容、培训照片进行评价，可进行现场提问，每月至少组织一次全员性防抢、防火等应急预案的演练。 3、是否落实近亲属回避制度、岗位轮换和强制休假的安排？ 检查方法：可根据县区局人力资源部、网点支局长进行了解， 也可系统柜员号启用时间判断。亲属回避涉及关系有夫妻关系；直系血亲关系 ；三代以内旁系血亲关系；近姻亲关系。支局长在同一支局任职期最长不得超过两年；综合柜员每年至少轮换一次；柜员在支局内部每季度至少轮岗一次，支局之间每年至少轮岗一次。员工每年强制离岗不得少于30天，包括公休日、法定节假日。 4、是否认真落实金融从业人员行为排查制度，员工是否知晓异常情况举报制度和举报的方式？ 举报的方式：当面举报；电话（传真）举报；信函举报；电子邮件举报