临近与集中的权衡论文讲解.docx

一，背景 古典贸易理论（国家间，绝对优势，比较优势，要输禀赋），新贸易理论（发达国家之间贸易，产业内贸易，产品差异，垄断竞争，规模经济），Brainard临近集中假说（1997），新性新贸易理论（愿意理论是代表性企业出口，但实际中有些出口有些不出口Melitz（2003）年企业异质性）Helpman，Melitz和Yeaple(2004将企业异质性引入临近集中假说（那些公司贸易那些公司不贸易） 二，模型 临近与集中的权衡 假设：two factors, two countries, two sectors（生产同质化产品的部门规模经济不变，生产差异化产品的部门规模经济递增） 要素禀赋和消费者偏好都是对称的 对两类商品的偏好是位似的 需求在差异化产品的不同种类上具有不变的替代弹性 差异化部门在企业和工厂层面都具有规模经济 企业研发的成本，每种产品的研发都需要固定成本R（wi）,研发具有扩散效应 工厂生产的成本，固定成本F(wi), 边际成本V（wi）,总成本 生产越多，单位成本越小 出口的成本和贸易壁垒，使得产品到达目的地后剩下qae-(T+D) 市场是不完全竞争的 均衡取决于三个条件： 边际收益等于边际成本 自由进出行业使得利润为零 给定其他企业的工厂不变，企业没有动力改变自己的工厂 价格p和工资W在国家间都不存在差异，企业的选择仅取决于运输成本和建工厂的固定成本 结论： 所有企业都设立分支机构。 当临近优势强于集中优势时(即运输成本相对于工厂水平的规模经济较高时，和企业水平的规模经济相对于工厂水平的规模经济较高时)，即使两国没有要素禀赋差异，一个只存在跨国公司的均衡(双向的水平型直接投资)完全取代出口方式，即所有企业都选择FDI方式。 所有企业都出口不设分支机构。 即临近优势强于集中优势时，只存在国内公司，而不存在跨国公司，即所有企业都选择出口方式。 即出口又设立分支机构。 当运输成本相对于工厂水平的规模经济，和企业水平的规模经济相对于工厂水平的规模经济都处于均衡程度时，就会存在跨国公司和国际贸易的混合均衡。 X是出口量，S分支机构销售量，α（·）表示设立工厂的固定成本，e（T+D）是出口的成本，δ大于1，出口成本越高出口比例越低，工厂固定成本越低出口比例，α越大固定成本越低 模型扩展：（1）增加生产阶段，会产生中间品贸易 （2）市场规模不同，规模大的运输成本少，因为规模大更多产品选择在这个市场上生产，出口到其他市场，规模大的市场运输成本就少了 （3）所得税会影响企业区位选择，在税收低的地方生产更有利 要素比例 若企业和工厂的要素密集度不同，就会出现总部在一个市场工厂在另一个市场的情况 若假设企业活动相对于生产活动有更高的资本密集度， 当两地要禀赋不存在差异时，没有跨国投资，差异化部门双向贸易，同质化部门单向贸易 当要素禀赋存在差异时，跨国公司存在，总部设在要素密集度高的地方，工厂设在劳动力密集度高的地方 因此，跨国投资单独的被要素比例的不同驱动，跨国公司行为仅在单一行业，单一工厂公司，存在巨大要素禀赋差异的经济体之间单向发生. 两种模型兼容的，要素禀赋差异不存在时，集中优势压过临近优势出现纯贸易均衡 三，数据 BEC有最全面的行业数据，但只包含美国的双边贸易，为了利用这个数据，所以分析限定在美国的双边贸易上 关注：外向型，美国在外国的分支机构和美国出口 内向型，外国在美国分支机构和美国进口 用一个框架来检验，跨国公司关系 集中在1989年行业数据和国家数据的横街面数据,因变量用的是相对值 四，计量 五，结论