合规经营和风险控制经管规范.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 合规经营与风险控制经管制度 第一章总则 第一条为进一步规范公司治理结构，加强公司合规风险经管，增强自我约束能力，实现持续发展，制定本制度. 第二条本制度所称地合规，是指公司及其工作人员地经营经管和执业行为符合法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及社会公认并普遍遵守地职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）文档收集自网络，仅用于个人学习 本制度所称地合规经管，是指公司建立合规组织架构、制定和执行合规制度，培育合规文化、防范和应对合规风险地行为.文档收集自网络，仅用于个人学习 本制度所称地合规风险，是指因公司及其工作人员地经营经管或执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失地风险.文档收集自网络，仅用于个人学习 第三条合规风险经管是公司进行全面风险经管地一项核心内容，也是实施有效内部控制地一项基础性工作.合规经管应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节.文档收集自网络，仅用于个人学习 第四条公司建立健全合规风险经管制度，完善合规风险经管组织架构，明确合规风险经管责任，构建合规风险经管体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营.文档收集自网络，仅用于个人学习 第五条公司设立合规总监，合规总监作为公司地合规负责人，是公司地高级经管人员，对公司及其员工地经营经管和执业行为地合法合规性进行审查、监督和检查.文档收集自网络，仅用于个人学习 合规总监分管法规风控部，独立履行合规经管职责. 公司设立法规风控部为公司合规经管部门，行使合规经管职能，同时行使风险监管职能. 法规风控部门独立于公司其他部门. 第六条公司各内部控制部门建立分工协作地关系，共同防范公司经营经管过程中地各类风险. 第七条合规人人有责，公司倡导和培育良好地合规文化，并将合规文化建设作为公司文化建设地一个重要组成部分.文档收集自网络，仅用于个人学习 合规从高层做起，公司董事、监事和高级经管人员地言行应与公司地宗旨和价值观念相一致.董事会和高级经管人员应在公司倡导并推行诚实守信地道德准则和价值观，努力培育员工地合规意识，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进公司内部合规风险经管与外部监管地有效互动.文档收集自网络，仅用于个人学习 第二章合规经管地目标和基本原则 第八条公司合规经管地目标是通过建立健全合规经管框架和制度，切实防范合规风险、力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系地长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础.文档收集自网络，仅用于个人学习 第九条公司合规经管地基本原则： 全面性：风控合规经管覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员、贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；在决策机制、内部控制、业务流程等全面体现合规经管要求；文档收集自网络，仅用于个人学习 主动性：公司及其全体工作人员在其经营经管和执业行为中应当主动寻求合规支持，主动而且自觉地执行合规制度；文档收集自网络，仅用于个人学习 独立性：合规总监和合规部门具有独立性，公司地股东、董事和高级经管人员不得违反规定地职责和程序，直接向合规总监和合规部门下达指令或者干涉其工作；公司地董事、监事、高级经管人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监和合规部门地工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监和合规部门履行职责.文档收集自网络，仅用于个人学习 第三章合规经管组织体系 第十条公司建立与自身经营范围、组织结构和业务规模相适应地合规经管组织体系. 董事会是公司合规经管地最高决策机构，负责公司合规经管基本政策地审批、评估和监督实施. 经理层负责遵照本制度，在合规总监和合规部门地督导下，制定和传达具体地合规政策并监督执行，确保合规政策和程序得以遵守.文档收集自网络，仅用于个人学习 合规总监和经管合规总部负责督导和协助经理层有效经管合规风险，对公司及其工作人员地经营经管和执业行为地合规性进行审查、监督和检查，履行合规政策开发、审查、咨询、监督检查、培训教育等合规支持和合规控制职责.文档收集自网络，仅用于个人学习 公司全体工作人员应自觉严格遵守并具体执行公司地合规经管政策和程序. 第四章董事会地合规职责 第十一条董事会履行以下合规职责； （一）审议批准合规经管工作地基本政策，监督合规政策地实施，并对实施情况进行年度评估； （二）决定公司合规部门地设置及其职能； （三）聘任或者解聘合规总监，决定合规总监地薪酬、福利待遇和奖惩事项； （四）保证合规总监和合规部门独立行使合规职权； （五）对总裁履行职责地情况进行合规专项考核； （六）对合规总监进行考核； （七）公司章程规定地其他合规职责. 第十二条因合