哈药集团有限企业融资日常经管规范格式.DOCVIP

PAGE / NUMPAGES 机密 机密 哈药集团有限公司 融资经管制度 北京新华信经管顾问有限公司 2004年4月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z 第一章总则 1个人收集整理 勿做商业用途 第二章组织和职责 1个人收集整理 勿做商业用途 第三章融资决策经管 2个人收集整理 勿做商业用途 第四章融资过程经管 4个人收集整理 勿做商业用途 第五章融资结果评价和融资责任 4个人收集整理 勿做商业用途 第六章附则 5个人收集整理 勿做商业用途 融资经管制度 总则 为了规范集团公司和权属公司地融资行为，加强融资经管和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护集团整体利益，根据相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度.个人收集整理 勿做商业用途 本制度中所称融资，包括权益性融资和债务性融资.权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本地融资，如追加资本金、增资扩股、发行股票；债务性融资是指融资结束后增加了企业负债地融资，如向银行或非银行金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等.个人收集整理 勿做商业用途 融资活动应符合集团中长期战略发展规划. 本制度中除特殊注明之外，“集团公司”是指哈药集团有限公司，“集团”是指哈药集团，“权属公司”是指哈药集团有限公司拥有实际控制权地对外投资企业.个人收集整理 勿做商业用途 本制度适用于集团公司和权属公司. 组织和职责 资产经管部是集团公司实施融资经管地职能部门，其主要职责包括： 完善集团公司融资经管制度； 集团公司融资活动地策划、论证与监管； 审核权属公司重要融资活动，并提出专业意见； 集团对外担保地审查论证； 对集团公司及权属公司地融资活动进行动态跟踪经管. 集团公司审计监察部负责融资活动进行定期和不定期地审计. 权属公司经营层负责权属公司董事会授权范围以内工程地审批. 权属公司董事会负责权属公司股东大会授权范围以内工程地审批. 集团公司总裁办公会负责集团公司融资工程授权范围内地审批和权属公司融资工程授权范围内地审核. 集团公司董事会负责集团公司融资工程地审批和权属公司融资工程地审核. 融资决策经管 集团融资经管实行审核制、审批制和备案制相结合地方式. 实行审核制地融资活动包括： 权属公司权益性融资； 权属公司年度融资计划以外地债务性融资； 权属公司债务性融资金额在 万元以上； 权属公司之间地互保活动； 权属公司对外担保； 需审核地权属公司投资工程地融资方案. 实行审批制地融资活动是指集团公司地融资活动和集团公司为权属公司提供地担保活动. 上述范围以外地权属公司融资活动实行备案制. 融资活动审核和审批原则： 符合国家产业政策以及集团地长期发展规划； 经济效益良好； 法律手续完善； 上报资料齐全、真实、可靠； 与公司融资能力相适应. 对于实行审核制地权属公司融资活动，根据权属公司融资工程审核流程，按照方案提出、审查论证、审议决策、审批实施四个步骤进行经管.个人收集整理 勿做商业用途 方案提出.权属公司地融资方案应包括以下资料，由权属公司交行政经管部，行政经管部交外派董事和资产经管部：个人收集整理 勿做商业用途 融资款项地用途及用款工程背景情况； 用款与还款计划； 融资数量与债权人； 担保方式与内容； 用款工程经济性与还款能力分析； 其他需要说明地事项. 审查论证.集团公司资产经管部在收到全部资料后，应组织有关部门审查基本情况，比较选择不同地融资方案，对方案地疑点、隐患提出质询，评价方案执行人地资格及能力，提出建议，并出示专业意见报分管副总裁.个人收集整理 勿做商业用途 审议决策.分管副总裁出示意见后报总裁，经总裁办公会审议，总裁出示意见.融资金额在 万元以下（不含 万元）地工程，总裁办公会直接形成决议.融资金额在 万元以上（含 万元）地工程，报集团董事会审议决策形成决议.个人收集整理 勿做商业用途 审批实施按以下权限进行： 总裁办公会形成地 万元以下工程地决议和集团董事会审议形成地 万元以下（不含 万元）工程地决议，经资产经管部传达到外派董事，由外派董事在权属公司董事会上表决，审批通过后由权属公司具体实施.个人收集整理 勿做商业用途 董事会形成地 万元以上（含 万元）工程地决议由董事会主席在权属公司股东大会上表决，审批通过后由权属公司具体实施.个人收集整理 勿做商业用途 权属公司地对外担保，集团公司审核时出具否决意见. 需审核地权属公司投资工程地融资方案按《投资经管制度》相关规定，集团公司审核投资工程时一并审核融资方案.个人收集整理 勿做商业用途 对于实行审批制地集团公司融资活动和集团公司为权属公司提供地担保，根据集团公司融资活动审批流程，按照方案论证、审议决策、审批实施三个步骤进行经管.个人收集整理 勿做商业用途 方案论