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科研经费分配与管理笔谈 2014年07月14日 14:08 来源：《科学学研究》(京)2013年10期 作者：张碧晖等 字号 打印 纠错 分享 推荐 浏览量 246 ?? 【英文标题】Allocation of Science and Technology Fund and Management Review?? 【作者简介】张碧晖，中国科学学与科技政策研究会原常务副理事长；龚旭，国家自然科学基金委员会政策局研究员（北京　100086）；李晓轩，中国科学院科技政策与管理科学研究所研究员（北京　100190）；代涛，中国科学院科技政策与管理科学研究所博士；张明喜，科学技术部中国科学技术发展战略研究院副研究员；李侠，上海交通大学科学史与科学哲学系教授（上海　200240）；周程，北京大学科学与社会研究中心教授（北京　100871）。 ? 　　科研经费流失是制度出了问题 　　张碧晖(中国科学学与科技政策研究会原常务副理事长) 　　20世纪90年代，我在一个中心城市当科委主任时，脑子里经常在想一个问题，科研项目如何找最合适的人来做，科研经费如何用在刀刃上？后来才知道，这是一个制度层面的问题，在当时是得不到答案的。这几年，有关科研经费的效率问题，议论得很多，甚至海外也在关心这个问题。 　　近5年来，中国研发经费投入实现了每年20%左右的增长，2012年已达到10298亿元，其中财政科技支出5600亿元。按照汇率计算，我国研发经费投入总量目前位居世界第三，投入强度在新兴发展国家中居领先地位。然而，与此相悖的是，我国科技的国际竞争力却逐年下降。以科技投入得出的论文产出为例，据ISI公布，这两年全世界有6466名高引文科学家，其中美国4127人，500～100人的依次是英国、日本、德国、澳大利亚、瑞士和荷兰，中国仅39人。这39人中，香港地区20人，台湾地区14人，大陆5人，其中还有2人在美国进修和工作。我国的科研劳动生产率本来就相当低下，从每万名RD人员国际科技论文数看，中国基础研究领域的科研劳动生产率，大致是市场经济发达国家的1/5不到。从每万名RD人员发明专利数量看，就更低。每篇论文投入的成本却高于这些国家。一些所谓的研究，既不产生新的知识，对企业也没有帮助，大多数研发人员只是在做模仿跟踪开发工作。近年来，不论是中国科协的调查还是财政部门的审计，以及许多个案研究，都说明我国的科研经费严重流失，相当一部分费用用于开会、出差、接待上。科研经费的大量流失，是资源分配的制度出了问题。 　　首先，早就有学者指出，我国科技资源的配置与使用效率低下，本质上是高度集中的计划体制下，忽视科技资源的资本属性，以及科技资源主要依靠行政配置的必然结果；而市场经济条件下的科技资源的配置与使用效率问题，在本质上是“科技资源”向“科技资本”转型。虽然改革开放已经30多年了，但是在科技、教育领域，计划体制的思想仍然根深蒂固。科技领域中以行政手段配置为主导的本质基本未改变，从科研项目、基地建设、科研条件到关键材料、关键设备均纳入计划管理。计划的制定，通常由政府部门制定所谓的原则、指导思想、优先领域和项目指南；然后从项目申报、审核、评估、立项、检查、中期评估、监督与管理、项目鉴定验收直至组织推广应用，形成一个长过程的行政管理链。由于现行科技计划投入分为国家、地方和单位几个层次，形成多部门、多层次构成的纵横交织的科技计划管理体系，因而资源分散，项目低水平重复。这些是造成科技投入效率低下的制度原因，其直接后果就是中国很少产生具有创造性知识产权的重大科技成果，也难以推动革命性创新。甚至一些所谓大计划成为腐败的重灾区。 　　其次，毫无疑问，只要科技资源掌握在政府手中，过度的行政化，必定会带来权利寻租，因而腐败严重。和其他领域一样，科研经费的配置也有不少潜规则：科技经费补贴多少，按多少比例返还，这已是公开的秘密；违规干预专家评审、项目立项、经费安排等等，更是行政部门的常态。最近，某省科技厅长和省会城市科技局长双双落马，正是这种过度行政化管理导致系统腐败的结果。正如爱因斯坦说的，“只要碰上机会，任何人类活动的领域都是合适的，他们究竟成为工程师、官吏、商人还是科学家，完全取决于环境。”科技腐败是权力腐败的衍生品。现在，在大学和科研单位，最牛的人是能拿到科研项目的，也就是说能搞到钱的人。搞不到项目和钱，科研水平再高也是白搭；能搞到项目和钱，什么都不做甚至没有科研人员都没有关系，可以承包下去。学术腐败和权力腐败结合十分可怕，申报项目时轰轰烈烈，结题时草草收场。一套结题验收的形式走下来，科研单位得到了实惠。行政部门及其官员可以把言过其实甚至子虚乌有的“科研成果”当成政绩。项目承包人和首席科学家也有了职务和职称晋升条件，皆大欢喜。科研投入的不合理，