新三板董秘考试无答案版10章.docxVIP

第十章 监管措施与违规处分 一、单选题 1.根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转 系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（ ）。 A.中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协 调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作 B.中国证监会派出机构的监管属于行政监管 C.全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责 D.全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责 2.对挂牌公司的违规行为，全国股份转让系统公司可以采取（）。 A.行政监管 B.自律监管 C.自律监管和行政监管 D.自律监管或行政监管 3.以下属于针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其 相关人员的特有自律监管措施的是（）。 A.约见谈话 B.责令改正 C.暂不受理其出具的文件 D.出具警示函 4.处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪 律处分事项存在利害关系，可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应 当回避。上述近亲属不包括（）。 A.子女 B.父母 C.兄弟姐妹 .岳父母 5.根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》 规定，不属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。 A.自查发现并主动报告的 B.已经实施有效措施消除不