企业经营的法律风险经管标准探析.docVIP

PAGE / NUMPAGES 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 企业经营地法律风险经管探析-法律 企业经营地法律风险经管探析 范华艳 (浙江浙大圆正酒店经管有限公司,浙江杭州310013) ［摘要］企业法律风险经管地终极目标就是提高法律风险控制能力,为企业经营经管与战略决策地实现保驾护航.因此需要基于法律风险经管视角优化制度、重构流程,并在实施有效评估地基础上,以运筹思维制定法律风险管控方案,以持续改进理念实施法律风险动态经管. ［ 关键词 ］法律风险；风险经管；运筹思维；持续改进 ［DOI］1013939/jcnkizgsc201509086 人类从未停止过与风险地博弈,建立在现代数学、经管学基础之上地风险经管理念,正是针对风险地不特定性和损失地不确定性而提出了多种应对风险地解决方案.而法律风险经管作为横跨经管学和应用法学之间地跨界尝试,许多应对风险地基本原理同样可以适用. 1企业法律风险经管基本流程 法律风险是指在特定地法律规范体系管辖范围内,法律规范对各种行为地禁止、允许和授权约定等地规定,而当行为与规定存在差异时承担不利后果地可能性［1］.企业需要对经营经管地全过程进行法律风险监控,建立高效地法律风险防控体系,从而保障企业持续健康发展. 企业法律风险经管工程也要经过风险识别、风险评估、解决方案设计、经管体系宣贯执行、循环改进这几个步骤.首先需要收集风险经管基本信息,通常而言,尽职调查可为从整体上识别企业法律风险提供基础资料,这其中,设计一份详尽而完备地清单尤为重要.在风险评估阶段,重点是对关键风险进行分析,制定风险经管策略,选择合理地风险应对措施,最后权衡实施风险经管解决方案.而对于法律风险经管方案地执行,也和其他经管行为一样,需要周而复始地循环改进. 2法律风险评估地维度和风险点赋值 法律风险地评估就是借用了统计学、运筹学以及其他风险经管中地理念,根据企业法律风险后果地严重程度、发生地概率等,评估出各个法律风险点地重要程度和分批应对地顺序,为是否采取应对措施或采取何种应对措施提供决策地依据［2］.这其中,维度和赋值设置地合理与否将直接导致风险评估地科学性和正确性,并进而影响风险解决方案地制定,因此显得尤为重要. 21选择确定符合企业特色地法律风险评估维度 法律风险评估有自身地基本维度,主要是法律风险后果地严重程度、法律风险事件地发生概率、不利后果对企业地影响.通过对各个法律风险点这三个基本维度地分析,可以得出具体法律风险点在各维度内地排序,并可以通过赋值和设定权重,得出各个法律风险点地综合分值,并最终得出统一地法律风险点严重性排序.实务中,由于企业地行业特征不同,法律风险评估时除了基本维度外,还存在其他地维度,如风险事件或风险行为地发生频度、预计损失或实际损失地幅度、责任地严厉程度或执法地严格程度、企业对不利后果地承受能力或风险控制能力等. 22针对不同维度设计合理地法律风险点赋值 法律风险评估过程中地赋值,就是对法律风险点从不同地维度赋予一定地分值,以便于衡量某一维度下法律风险地程度.尽管对于实际操作而言,赋值问题带有较大随意性,因为很多问题并没有规范或精确地客观数值,而只能依据主观判断来完成.但无论如何,以量化、公式化地方法来得出结论仍有其先进性,一方面它比单纯地定性分析更加科学合理,另一方面它所反映出地发展趋势也能为决策提供重要依据.而对于法律风险点进行多维度下地评估时,就需要通过给不同维度下地各法律风险点设定合理地赋值和权重,并通过对这些分值地计算得出确切地综合值,从而最终以简单地数值比较地方式对不同类别、不同维度值地法律风险点按严重程度进行统一排序. 3企业经营地法律风险经管应对策略 31基于法律风险经管视角优化制度 从法律风险经管角度去优化企业地规章制度,主要是根据法律风险评估地结果以及相关法律风险地成因分析、最优应对方法等,综合采用风险分散、风险转移、风险替代等方式,将解决方案植入企业地规章制度,使企业通过对规章制度地执行达到控制法律风险地目地.优化制度需要在认真研读原有规章制度、分析各规章制度地结构和涵盖面以及相互间关系地基础上,修改其中与法律相冲突地部分,增补法律风险应对措施,并理顺原规章制度地架构和内容.这其中最重要地是在规章制度特别是业务规范中增加法律风险控制地环节、增加保留证据地环节. 32基于法律风险经管视角重构流程 长期以来,企业只注意经营经管活动中与经营有关地一面而忽视了与法律有关地一面.企业经管范畴中,对于流程地设计很少考虑加入法律风险经管功能,即流程中欠缺法律风