上市公司限售整理-20150506.docxVIP

上市公司限售相关规定 锁定对象 上海主板 深圳主板、中小板 深圳创业板 IPO IPO前所有股东 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 《公司法》 控股股东、实际控制人 自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。 《上交所股票上市规则》、《深交所股票上市规则》、《深交所创业板股票上市规则》 控股股东、实际控制人的关联方 自上市之日起锁定三年。（保代培训） 控股股东、实际控制人的一致行动人 自上市之日起锁定三年。（保代培训） 无实际控制人 没有或难认定控股股东或实际控制人的，股东持股比例从高到低依次自上市之日起锁定三年，直至不低于发行前股份总数的51%。（保代培训） 董事、监事、高管 （创业板离职） - - 上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。 因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。 自上市公司向本所申报董事、监事和高级管理人员离职信息之日起，离职人员所持股份将按本通知规定予以锁定。 自离职人员的离职信息申报之日起六个月内，离职人员增持本公司股份也将予以锁定。 《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》 突击入股 发行人在刊登招股说明书之前十二个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续日起三十六个月内，不转让其持有的该部分新增股份。（保代培训） 创业板上市的公司在提出IPO申请前6个月内，从控股股东、实际控制人转出的股份，比照控股股东、实际控制人，自上市之日起锁定3年；从非控股股东、非实际控制人转出的股份，自上市之日起锁定1年。（保代培训） 非公开发行股票 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；董事会拟引入的境内外战略投资者 发行的股份自发行结束之日起，三十六个月内不得转让。 《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》 其他发行对象 发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让。 《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》 上市公司规范运作 发起人 持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。《公司法》 持有上市公司股份百分之五以上的股东 将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。《证券法》 董事、监事、高管 将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。《证券法》 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。《公司法》 上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性的规定。《公司法》 ？ 董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。 上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。 上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。 上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得存在买卖本公司股票及其衍生品种的行为： （一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起