股东会委托书徵求与使用作业说明.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * ◎ * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 陸、缺失事項暨模擬案例說明（續） 代為處理委託書徵求事務者，將查核發現不符規定之委託書，再交付予徵求人使用。 違反「股務單位內部控制制度標準規範」之 「委託書管理作業」規定 委託書徵求場所，未將徵求委託書之書面及廣告內容為明確之揭示。 違反委託書規則第8條 * 陸、缺失事項暨模擬案例說明（續） 代為處理委託書徵求事務者，寄送予投資人之廣告信函內容 登載非徵求事務者公告之徵求場所地址。 登載非受託處理徵求事務之公司名稱。 登載預為簽訂契約受託處理徵求事務，但徵求人 相關資料尚未送達受託處理徵求事務之公司名稱。 受託處理同一公司不同召集人召開不同次股東臨 時會之委託書徵求事務，但其中一次股東會係徵 求委託書但不發放紀念品之資訊未明確揭露。 * 陸、缺失事項暨模擬案例說明（續） 證券商受某公司股東會委託書徵求人之委託代為 處理徵求事務，其分公司之員工於徵求人將委託 書徵求書面資料送達公司前，即以電話向客戶預 為收取委託書。 違反委託書規則第7條 * 檢舉違法取得及使用委託書案件獎勵辦法 檢舉人依規定向集保結算所提出檢舉，經查證屬實且經主管機關處分確定者，由集保結算所發給最高新臺幣五萬元獎金。 徵求人、受託代理人或代為處理徵求事務者有親自或指示他人違法取得及使用股東會委託書之情事，所屬職雇員、徵求場所人員向集保結算所提出檢舉，經查證屬實且經主管機關處分確定者，由集保結算所發給最高新臺幣三十萬元獎金。 （集保結算所「檢舉違法取得及使用股東會委託書案件獎勵辦法」第7條、第8條 ） * 宣導事項 檢舉人依規定向集保結算所提出違法取得及使用委託書之檢舉案件時，須提供檢舉人之個人資料，以及被檢舉人之具體事證及相關資料。 投資人個人資料之蒐集、處理或利用，應遵守個人資料保護法之規定，並尊重當事人之權益。如取得委託書係採徵求之拜訪方式者，須經投資人同意後始得拜訪之。 * 宣導事項（續） 增訂公司將徵求資料傳送或公告後，徵求人應 依股東委託出席股東會，徵求人不得於徵求委 託書之書面及廣告內容記載徵求人得不出席股 東會等相關文字。 （第10條之1規定） 徵求人違反第10條之1規定經金融監督管理委 員會處分尚未逾三年者，不得擔任徵求人。 （第5條規定） 為維持委託書徵求作業之公平性，明定公司交 付股東會紀念品予徵求人，應以公平原則辦理。 （第11條規定） 法規預告截止日期為107年3月11日 * 法規預告修正委託書規則部分條文： 報告完畢敬請指教 * 不合格件模擬案例- 未填寫徵求人姓名（空白委託） * 委 託 書 屬實者，最高給予檢舉獎金五萬元，檢舉電話：（○二）二五四七三七三三。 二、發現違法取得及使用委託書，可檢附具體事證向集保結算所檢舉，經查證 一、禁止交付現金或其他利益之價購委託書行為。 委託人（股東） 編號 一、茲委託 君（須由委託人親自填寫，不得以蓋章方式代替）為本股東代理人，出席本公司 年 月 日舉行之股東常會（或臨時會），代理人並依下列授權行使股東權利： （一）代理本股東就會議事項行使股東權利。(全權委託) □（二）代理本股東就下列各項議案行使本股東所委託表示之權利與意見，下列議案未勾選者，視為對各該議案表示承認或贊成。 1.年度決算表冊承認案：(1)○承認(2)○反對(3)○棄權 2.年度盈餘分派案： (1)○承認(2)○反對(3)○棄權 3.增資案： (1)○承認(2)○反對(3)○棄權 4.修改章程案： (1)○承認(2)○反對(3)○棄權 5.選任董事、監察人事項。 二、本股東未於前項□內勾選授權範圍或同時勾選者，視為全權委託，但股務代理機構擔任受託代理人者，不得接受全權委託，代理人應依前項（二）之授權內容行使股東權利。 三、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。 四、請將出席證（或出席簽到卡）寄交代理人收執，如因故改期開會，本委託書仍屬有效（限此一會期）。 此 致 股份有限公司 授權日期 年 月 日 股東戶號 持有 股數