签证变更的管理办法(草案).docVIP

工程变更、签证管理实施细则（草案） 第一章 总 则 第一条 为加强对集团工程建设项目全过程监督管理，规范工程建设中的工程变更、签证行为，合理有效控制工程投资规模，根据《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程价款结算暂行办法》等相关法律、规定，结合集团实际情况，制订本实施细则。 第二条 根据《中华人民共和国招标投标法》规定，必须进行施工招标的工程，原则上应实行无工程变更的管理制度，可变可不变的项目不办理变更，但发生特殊情况时，由于非施工单位原因造成的工程内容及工程量的增减，可以办理工程变更。 第三条 项目建设管理过程中涉及的工程变更、签证必须根据本实施细则规定的原则和程序办理相关手续，并在招标文件及合同条款中明确写明执行本实施细则。 第四条 工程变更、签证必须遵循合法性、真实性、科学性、全面性和时效性的原则，应规范管理，严禁通过工程变更、签证扩大建设规模、增加建设内容、提高建设标准,使工程造价得到有效控制。 第五条 在工程建设过程中，需要变更设计图纸和增减工程项目，应在确保工程技术标准、质量标准和安全保障保持不变的情况下变更，并需按程序审批和签证。 第六条 集团经营发展部、计划财务部、纪检监察室（审计部）等相关职能部门按有关规定对工程变更、签证活动履行监督职责。 第二章 工程变更 第七条 工程变更是指在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序，根据工程需要，对招标文件中的原设计或施工方案进行的在材料、工艺、功能、功效、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等任一方面的改变。 工程变更包括设计变更和其他变更。 第八条 设计变更是指在工程实施过程中，因工程项目自身的性质和特点，或因设计文件深度不够，或因政策法规调整，或因不可预见因素与环境情况变化，需要变更原有设计文件时，由设计单位充分论证后，对工程项目标准、功能、材料、工艺、质量、构造、尺寸、指标及数量等做出修改或补充设计文件的行为。 第九条 设计变更的程序 设计变更的提出 施工期间业主（代建）、监理、勘察设计、施工等单位均可提出设计变更，在工程变更事项发生前应先填写《设计变更申请表》，包括以下主要内容： 1、变更的原因或依据； 2、变更的内容及范围； 3、变更引起的工程量及投资估算的计算资料； 4、变更对工期等相关工作的影响； 5、必要的现场图片资料等。 （二）设计变更的程序 设计变更申请提出后，监理单位根据变更可能影响合同工期、质量、进度、造价等要素进行综合审查，提出书面变更审查意见交代建单位，由代建单位组织业主、监理、施工、设计等单位共同研究同意后，形成会议纪要，交由原设计单位出具设计变更，监理单位对设计变更进行核实并经业主、代建共同签署后下发工程设计变更文件，由施工单位组织实施。 （三）设计变更的执行 施工单位必须严格按设计变更后施工图要求组织施工，不得随意更改，设计变更通知书作为工程结算的依据。 第十条 工程变更的管理流程 （一）工程经济签证由工程部与合约部共同办理。工程部负责鉴定事件的真实性，并计量；合约部负责鉴定发生事件的合同风险分属,并配合计量； （二）工程变更必须经四方(工程承包商、施工监理方、跟踪审计方、发包方)签字盖章认可，其中甲方署名人必须是合同约定的甲方代表(工程师)。 （三）工程部变更指令发生后七日内，由承包人提出工程变更联系单，合约部组织跟踪审计单位完成对工程变更金额的内部审核。 （四）工程变更联系单需合同约定的甲方代表(工程师)签署后加盖基建办公章；原件(至少一份)由基建办保管。 第十一条 工程变更的审批权限 （一）单项工程变动比例低于5%且变动金额低于20万元的，由基建管理部门初审，计划财务部复审，分管领导审核，报总经理审批； （二）单项工程变动比例高于5%低于10%且变动金额高于20万元低于30万元的，上述流程审批完成后，报董事长审批； （三）单项工程变动比例高于10%且变动金额高于30万元的，上述流程审批完成后，由集团办公会审批。 第三章 工程签证 第十二条 工程经济签证是指在工程施工过程中实际发生,因一方实际违约对合同履约另一方造成经济损失的经济补偿现场证明文件；以及为配合工程现场管理需要、超出合同范围并由发包人现场代表安排的零星工作。它包括对工程承包商进行经济补偿的工程经济签证(工程经济索赔文件)和对工程承包商进行经济惩罚的工程经济签证(工程经济反索赔文件)。 第十三条 工程签证管理流程 （一）工程经济签证由工程部与合约部共同办理。工程部负责鉴定事件的真实性，并计量；合约部负责鉴定发生事件的合同风险分属,并配合计量； （二）签证必须经四方(工程承包商、施工监理方、跟踪审计方、发包方)签字盖章认可，其中甲方署名人必须是合同约定的甲方代表(工程师)； （三