申请公开发行股票公司报送材料标准格式.docxVIP

申请公开发行股票公司报送材料标准格 式 为进一步做好公开发行股票公司申请材料的核准工作, 中国证券监督管理委员会根据《中华人民共和国公司法》 等有关法律、法规，对《关于印发＜申请公开发行股票公 司报送材料标准格式＞的通知》（证监发字422号）作了修 订。今后，拟公开发行股票公司（A股）申请材料报我会核 准时，应按下列标准格式制作： 一、发行申请材料的纸张、封面及份数 （一） 纸张 应采用幅面为209X295毫米规格的纸张（相当于A4 纸张规格）。 （二） 封面 标有“公开发行股票申请材料”字样； 申请企业名称； 封面后应附发行人及所有与发行有关的中介机构联系 表，材料侧面必须标注企业名称。 （三） 份数 申请材料首次报送三份，其中一份为原件。发审会召 开之前，根据我会要求的份数补报材料。发审会通过后， 除原件和复印件各一份留我会存档外，其余申请材料退该 企业。 二、发行申请材料目录 第一章省级人民政府或国务院有关部门推荐企业申请 发行的文件 第二章批准设立股份有限公司的文件 1省级人民政府或国务院授权部门批准设立或确认 股份有限公司规范化运行的文件 2 -2发起人的营业执照或其他身份证明文件 3股份有限公司营业执照 第三章发行授权文件 1股东大会同意公开发行股票的决议 2发行申请报告 第四章公司章程 4一1公司章程 2股东大会批准公司章程的决议 第五章招股说明书 5 — 1招股说明书 5 —2招股说明书概要 5 —3招股说明书附件 3-1审计报告 5-3-2盈利预测报告 5-3-3资产评估报告 5 —3—4法律意见书 5 —3 — 5验资报告 第六章资金运用的可行性分析 1有全体董事签字的募集资金运用可行性分析 6-2国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件 6-3被收购兼并企业或项目情况 第七章发行方案及发行定价分析报告 第八章公司改制方案及原企业有关财务资料 1公司改制方案、非经营性资产的处理及离退休人 员的安置情况、关联关系及其交易 8 -2设立不满三年的股份有限公司设立以前年份的原 企业会计报表 3设立不满三年的股份有限公司设立以前年份的原 企业会计报表与申报会计报表各项目数据及主要财务指标 的差异比较表 4设立不满三年的股份有限公司设立以前年份的资 产负债表各项目的剥离标准和损益表各项目的确认方法 8 — 5前三年及最近一期的纳税资料及其法律依据 第九章定向募集公司申请公开发行股票还需提交的文 件 1定向募股发行情况的报告 2定向募集股票托管情况的报告 3股本演变情况的说明及相关法律文件 9-4省级人民政府关于股票托管情况的确认文件 5省级人民政府或国务院有关部门关于该公司职工 内部股清理情况的文件 第十章发行申请材料的附件 1 0—1 土地使用权或土地使用处置方案 2国有资产管理部门关于国有资产评估的确认文件 （如果土地单独评估，还需提供地方或者国家土地管理部 门关于土地评估结果的确认文件） 3历年发放股利情况 4关联交易的重要合同 10-5各中介机构及签字人员的证券从业资格证书 注：1.每一页的页码必须与目录中的页码相符 2.页码标注的举例说明 例女口：第四章4—1的页码标注应为：4—1 — 1, 4—1—