轻型营业部思路.pdf

在山东省济南市设立微型证券营业部计划书 近年来， 由于国家财政政策及货币政策效应逐步显现， 国民经济 整体呈现稳步增长态势， 证券市场也走出了持续稳定的牛市行情。 为 扩大和发展中原证券的业务 , 借助中原证券市场优势，特申请在山东 省济南市设立一家微型证券营业部。 现将设立营业部计划书的有关内 容做如下汇报： 一、总体思路 营业部获得批准后， 我们将在中原证券公司的正确领导及相关部 门的大力支持下， 借助中原证券这个品牌和市场平台， 坚持以改革创 新为动力，积极转变证券经营观念，强化金融服务意识，规范经营， 强化管理，稳健发展，开拓创新，紧紧围绕中原证券公司的发展目标 和任务，不断创新自己的工作思路，建立完善工作机制，努力提高服 务质量，创造良好的经营业绩，为中原证券的发展做点贡献。 二、名称和地址 山东省济南市省府前街红尚坊 6 号楼 4 层 三、组织架构 营业部有效运作以总经理有效的组织管理为前提 , 管理水平、效 率的提升和灵活、富有竞争力的运作机制将是业务顺畅开展的基石。 基于营业部客户资源开发、 客户资源管理和经纪业务具体操作三项基 本内容 , 管理构架定位于金融服务部、 运行保障部和理财培训部三个 职能部门。 金融服务部的顺利运行由客户资源开发与管理工作两块内容构 成 , 靠产品和营销将客户吸引进来 , 靠提供咨询、 信息、个性化理财服 务而将客户稳固在营业部。 当然中原证券要为营业部提供产品、 咨询、 研发方面的支持。运行保障部为营业部的运行保障、风险控制 , 是营 业部的基础部门 , 维持营业部的日常运转。理财培训部是为营业部员 工和客户提供理念、技能、团队建设培育的部门 , 同时也是客户培训 的执行者。总经理是营业部总内训督导。 四、 经费预算 自己筹措经营资金 100 万元。其中：房租 20 万、装修 15 万、员 工工资 50 万、日常经营费用 15 万。 五、发展计划 第一年， 我们可以提供的服务主要是金融顾问服务。 即指券商向 客户提供的财务分析与规划、 投资建议、 个人投资产品推介等专业化 服务。 第二年， 在条件逐渐成熟的时候， 我们就可以发展综合金融服务 的初级阶段， 即发展组合式理财方式， 主要是把单个的金融产品组合 起来，如存款组合、存贷款组合、存款股票组合、基金组合、保险组 合套餐等，充分利用金融市场的宽度，积极介入其它金融业务领域、 为客户提供全方位的金融服务。 第三年，不断拓展经纪业务的服务边界，发展综合性金融服务， 推出自己的理财套餐， 针对不同收入的客户提供不同的服务。 并在适 当发展的前提下能提供企业项目投融资、 短期过桥资金、 产权交易市 场、中小资金融通、典当公司资金登记、合作融资、有资金欲收购企 业或项目、个人资金寻找创业项目等服务。 六、 利润目标 第一年盈亏平衡，若出现亏损，由营业部自己承担； 第二年创收 150 万，利润 100 万，营业部留存 80%； 第三年创收 250 万，利润 200 万，营业部留存 70%。 七、利