非公开发行公司债券尽职调查清单.pdf

非公开发行公司债券申报材料尽职调查资料清单 致贵公司： 根据非公开发行公司债券发行的相关法律法规及规范性文件的要求， 请贵公 司提供以下资料。 一、公司相关证件、证书 1、最新经审验的营业执照（副本）复印件，及公司历次工商变更登记资料； 2、税务登记证复印件（包括国税和地税） ； 3、组织机构代码证复印件； 4 、法人证明复印件； 5、所占用土地的土地使用权证书复印件； 6、所持有的房屋产权证书复印件； 7、所持有的注册商标证、专利权证书等知识产权证书复印件； 8、质量管理体系认证证书复印件。 二、公司基本情况资料 1、最新的公司简介，包括但不限于公司历史沿革情况及历次股权变动情况 说明（结合打印出来的工商登记） ； 2、公司设立时的《改制重组合同》 （或出资协议）、《资产评估报告》、《验资 报告》、《会议决议》及有权主管关于公司设立的批复（如适用） ； 3、公司现时生效的章程及通过该章程的决议； 4 、公司 2013 年至今所获得的荣誉、有关证书； 5、公司最新股权结构图（主要了解集团及下属分、子公司股权分布） 、组织 架构图及各部门主要职责描述； 6、母公司及实际控制人（自然人或法人）情况。 股权结构图、股东名册、重要会议记录及会议决议，营业执照、公司章程、 财务报告及审计报告等，主营业务、股权结构、生产经营等情况。 7、公司主要全资及控股子公司情况介绍（包括但不限于公司名称、成立时 间、注册资本、法定代表人、股权结构、历史沿革情况、主营业务） ；并提供主 要全资及控股子公司出资协议、 成立批复、 最新营业执照副本、 公司章程以及有 关荣誉证书等； 8、简要说明公司权力机构（董事会或总经理办公会、监事会、经营层）职 责及最近两年运行情况； 9、最近两年历次股东会、董事会（或总经理办公会） 、监事会的会议决议、 总经理年度工作报告； 10、公司现任董事、监事及其他高级管理人员名单及其简历（包括姓名、性 别、年龄、学历、职称、现任职务、主要经历以及对外任职情况等） ； 11、公司、董事、监事、高管人员目前尚未完结或潜在的诉讼事项（如有） ； 12、公司的职工数及人员构成情况（行政人员、技术人员、服务人员、财务 人员人数及比例；学历构成情况；职称构成情况） ，以及公司的主要人事管理制 度等； 13、公司员工社会保障情况说明， 包括但不限于公司是否依照国家有关规定 执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革，公司职员是否享有养老金、 退休金、住房、度假、卫生保健、教育和工会费等福利制度安排； 14、公司现行管理体制、管理体系、管理模式、生产运作方式及管理水平情 况说明； 15、公司组织机构运行规则说明（包括但不限于生产质量管理、资产管理、 人力资源管理、安全生产管理、环境保护等情况） ； 16、说明公司内部控制制度（包括但不限于决策行为体系、财务控制体系、 风险控制体系等有关人、财、物控制的说明，请提供相关制度文件）及主要治理 结构情况； 17、公司最近两年是否存在因违反环保方面的法律、 法规和规范性文件而被 处罚的情形，是否存在因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而被处罚 的情形，如无，请出具保证函； 18、政府支持性文件，包括国家（地方政府）对公司业务运营、税收优惠等 方面的支持性文件； 19、公司、公司股东及实际控制人的信用记录； 20、发行人前两个会计年度和当年的各税种申报及缴