QGHBYT 087-2008纠正和预防措施管理程序.docVIP

QG/HBYT 087-2008 页码： PAGE 5/6 中国石油华北油田公司2008-7-4发布 发行版本：C 纠正预防措施管理程序 修改次数：0 文件编码：QG/HBYT 087-2008 页 码：1/6 1 范围 本程序规定了公司针对生产、经营管理活动及体系运行中出现的不符合及问题，所采取纠正和预防措施的职责、组织、实施和方法。 本程序适用于公司各单位、机关各处室。 2 术语及定义 本程序采用下列定义。 2.1 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。 2.2 纠正：是指消除已发现的不符合。 2.3 纠正措施：是指为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。 2.4 预防措施：是指为消除潜在的不符合原因所采取的措施。 2.5 纠正和预防措施：是指在消除产生不符合原因的措施，也包括对各种制约体系运行或影响体系业绩的因素及问题所采取的整改、攻关等措施或活动，简称“纠防措施”。 3 职责 3.1 企管法规处是纠正和预防措施的归口管理部门，负责公司范围内体系运行中纠正和预防措施实施的监督和控制。 3.2 公司机关各处室、各直属单位负责本处室、本单位体系审核时发现不符合及问题的原因调查分析和纠正或预防措施的制定及整改。 3.3 公司各单位负责本单位不符合及问题的原因调查分析和纠正或预防措施的制定、实施和管理。 3.4 纠防措施实施的跟踪验证，根据5.1条款提出的不符合及问题，由提出部门或其委托的部门负责验证。 4 管理工作流程图 不符合及问题 不符合及问题提出部门 不符合及问题 不符合及问题提出部门 责任单位 检查4实施3制定2分析1填写2发现1 检查 4 实施 3 制定 2 分析 1 填写 2 发现 1 不符合及问题效果整改措施原因书面通知 不符合及问题 效果 整改 措施 原因 书面通知 不符合要求 不符合要求 关闭不符合项及问题项符合要求效果验证 关闭不符合项及问题项 符合要求 效果验证 5 管理内容 5.1 公司机关各处室和各单位可在以下情况下提出纠防措施: 5.1.1 对体系外部审核、内部审核、管理评审等活动中发现的各种不符合或问题时； 5.1.2 各级专业管理部门通过体系审核、收集和分析日常生产、经营活动中的各种统计报表、数据和信息，结合日常检查或抽查及外来检查的发现，查找并整理出专业管理方面存在的各种不符合或问题时； 5.1.3 各基层班组(井站)在日常作业活动中发现的不符合或问题时。 5.2 纠防措施的落实 5.2.1 有关责任部门和单位要对《不符合报告单》或《问题纠防通知单》认真研究，分析不符合产生的原因，并在《不符合报告单》或《问题纠防通知单》中填写产生原因、纠正或预防措施。 5.2.2 不符合或问题原因分析应准确、及时，找出其产生的根源，必要时应对主要原因和次要原因加以区分；需采取预防措施时，还应就观察性不符合可能导致的后果进行分析和预测；重大问题的原因分析需要较长时间时，责任部门须制订详尽的分析、摸索、试验等日程计划，并按计划认真实施。分析原因应考虑以下几个方面： 5.2.2.1 不符合法律、法规及标准要求； 5.2.2.2 未执行规定程序； 5.2.2.3 人员培训不够，能力意识欠缺； 5.2.2.4 信息交流不畅； 5.2.2.5 资源（人员、设备）配备不到位； 5.2.2.6 文件中应有的内容规定的不合适或未做规定。 5.2.3 制定的纠防措施应具体完善，具有可操作性，并能从根本上消除产生不符合的原因；所有制订的纠防措施均应有明确的责任人和完成期限，并能防止新的危险源或不符合产生。 5.2.4 需较长时间（超过半年）才能完成的纠防措施可分阶段实施，但须制订出较详细的计划。 5.2.5 所有纠防措施均应经本单位（部门）分管领导认可；针对审核开具的《不符合报告单》或《问题纠防通知单》制定的纠防措施还须以书面等形式报经问题提出部门认可，认可后同时在存根上简要记录措施完成期限、责任人及措施主要内容。 5.2.6 超出部门权限或能力范围的纠防措施及重大纠防措施，由主要责任部门提出措施建议方案，送交上级部门或上级分管领导组织审查认可。 5.2.7 验证纠防措施效果时，须跟踪至产生不符合或问题原因彻底消除为止，否则再次开据《不符合报告单》或《问题纠防通知单》，责令责任单位重新制订