业务人员自律承诺书.docVIP

2019年业务人员自律承诺书 　　 为进一步强化廉政建设，提高廉洁自律意识，从思想源头上杜绝违规违纪事件的发生，树立****处人的良好形象，特向处纪委做出如下承诺，并随时随地接受监督检查。 　　 1、认真学习并遵守党纪政纪和国家的法律法规、物资供应处的各项管理规章制度和操作规程，不断提高法律意识和法制观念。 　　 2、严格执行物资供应处的各项规章制度和操作规程。 　　 3、“做好自己该做的事”，不让别人（特别是供应商）代替自己去做应该自己亲自做的事。 　　 4、工作中不弄虚作假，按规定收集整理好各类基础资料，不做假帐或帐外账。 　　 5、不利用职权上的影响和便利条件为配偶、子女或其他亲友经商办企业提供便利和优惠条件。 　　 6、不接受有关单位和个人的现金、有价证券、支付凭证或其他实物，不到与自己行使职权有关系的单位或个人报销应由本人及配偶、子女支付的个人费用。 　　 7、不借出差、考察、学习之机利用公-款进行旅游娱乐活动，或接受可能影响公正执行公务的宴请、礼品馈赠或其他服务。 　　 8、不利用职务上的便利，占用公物归个人使用或进行营利性活动。 　　 9、遵守社会公德，不参加赌博等与职务、身份不相称的活动。 　　 承诺人工作单位： 　　 承诺人签字： 　　 【新三板】证券公司从事报价转让业务自律承诺书 　　 证券公司（以下简称“本公司”）就开展报价转让业务承诺如下： 　　 第一条内部管理： 　　 （一）按照《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（以下简称“《试点办法》”）规定，设置专门的报价转让业务机构，配备专职业务人员；由本公司副总经理以上高管人员负责日常的报价转让业务管理。 　　 （二）报价转让业务专职人员均具有证券从业资格并取得执业证书，熟悉相关法律、法规及报价转让业务规则。 　　 报价转让业务专职人员均按照中国证券业协会（以下简称“协会”）要求参加专门的业务培训。 　　 （三）具备符合报价系统技术规范和标准的技术系统。 　　 （四）建立健全本公司的报价转让业务内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。 　　 （五）制定完备的自然人投资者委托监控制度和工作流程，确保只接受符合规定的自然人投资者的买卖委托。 　　 （六）由专职信息披露人员负责本公司及所推荐挂牌公司的信息披露工作,保证与协会、挂牌公司之间联系通畅。 　　 （七）不利用所推荐挂牌公司内幕信息直接或间接谋取利益。 　　 （八）按照《试点办法》规定及协会要求，分别与所推荐挂牌公司、投资者及证券登记结算机构签订相关协议，明确各方权利与义务。 　　 （九）在开展报价转让业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告协会，并根据协会要求进行处理。 　　 （十）严格按照有关规定收取报价转让业务相关费用。 　　 第二条推荐挂牌： 　　 （一）按照《试点办法》和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》（以下简称“《推荐挂牌规则》”）的规定，严格执行推荐标准,认真履行推荐程序，向协会推荐符合规定的中关村科技园区非上市股份有限公司挂牌报价，并对此承担责任。 　　 （二）按照《推荐挂牌规则》规定为每一家拟推荐挂牌公司设立项目小组，配备符合要求的项目人员。在开展尽职调查前，将项目小组成员名单、简历及资格证明文件报协会备案。 　　 （三）按照《主办券商尽职调查工作指引》的规定对拟推荐挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。 　　 （四）对拟推荐挂牌公司全体高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规、规则和协议所规定的权利与义务。 　　 （五）按照《推荐挂牌规则》的规定设立推荐挂牌内核机构，制定内核机构工作制度。 　　 内核机构工作制度、内核机构成员名单、简历及变动情况及时向协会备案并进行披露。 　　 （六）严格要求内核机构按照《推荐挂牌规则》的规定对拟推荐挂牌公司进行内部审核并出具内核意见；严格要求并保障内核会议成员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及行使表决权。 　　 （七）认真编制推荐挂牌备案文件，保证全部备案文件均真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 　　 （八）按照规定与所推荐挂牌公司签订推荐挂牌报价转让协议，并严格履行协议。 　　 （九）按照规定办理所推荐挂牌公司股份进入代办股份转让系统报价转让的有关事宜。 　　 第三条信息披露督导： 　　 （一）依据《试点办法》、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》等规定，指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务。 　　 （二）对所推