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浅谈证券咨询业务的发展现状和前景 摘 要 近年来，我国证券市场飞速发展，证券投资咨询业得到了迅速发展，但发展中由于缺乏制度约束，出现了这样和那样的问题，对证券市场的进一步发展有了制约作用。证券市场的健康发展呼唤证券投资咨询业的规范化管理。基于此，本文对证券咨询业务发展的现状进行基本了解，在此了解，找出目前证券咨询业务的发展问题，最后提出区别规范证券投资咨询主体、整顿和规范证券咨询业市场、拓宽业务范围与推动业务转型，并对未来发展趋势进行了展望。 关键词：证券市场；证券咨询；投资顾问 目录 TOC \o 1-3 \h \u 12040 引言 1 19444 1 证券咨询业务的发展现状 1 30491 1.1 证券咨询业务的涵义 1 32212 1.2 证券咨询业务的发展现状 1 26443 1.2.1 证券公司及咨询机构数量急剧扩张 1 12147 1.2.2 客户咨询服务需求呈现多样性 2 4354 2 证券咨询业务存在的问题及原因 3 10036 2.1 证券咨询业务存在的问题 3 14640 2.1.1 证券投资咨询主体界定及规范不完善 3 13816 2.1.2 证券咨询队伍良莠不齐使其服务质量不高 3 22043 2.1.3 证券咨询业务面窄以及层次较低 3 26159 2.2 证券咨询业务存在问题的原因 3 2225 2.2.1 对证券咨询定位不准 3 31840 2.2.2 证券咨询制度不完善 4 21857 2.2.3 证券市场发展不成熟 4 7457 3 证券咨询业务的发展对策 4 16583 3.1 区别规范证券投资咨询主体 4 19346 3.2 整顿和规范证券咨询业市场 5 22191 3.3 拓宽业务范围与推动业务转型 5 19663 3.3.1 适当降低证券投资咨询主体兼营业务门槛 5 5691 3.3.2 逐步有条件地放开全权委托业务 5 8196 4 证券咨询业务的发展前景 6 21552 4.1 独立投资顾问运行模式 6 30722 4.2 多层次的证券投资咨询主体 6 27832 4.3 宽泛的证券投资咨询业务范围 7 19073 5 结论 7 10264 参考文献 8 PAGE PAGE 1 引言 随着社会主义证券市场的不断发展，证券投资咨询业务也随之而出现，其中深圳证券交易所和上海证券交易所就是最典型的一例。这些交易所的成立，为证券咨询业务的积极发展提供了良好的平台。这些公司的发展模式基本上都是从个人投资者发展演化而言。就个人成长而言，他们在各自艰苦的摸索探寻过程中，慢慢由一个一般的股民成长为职业性质的投资者，然后在成长为证券咨询以及后来的职业股评人士，最后成长他们成立有关证券咨询的机构。在我国，就证券咨询行业的发展已经有了二是多年，为积极推动我国证券市场发挥出了积极的作用。 1 证券咨询业务的发展现状 1.1 证券咨询业务的涵义 在海外的一些发达国家和地区，称证券咨询业务为投资顾问业务，本质就是一种有关于对有价证券投资价值所展开的作出的一种分析和判断，主要是通过对书籍和报刊以及报告，为他人开设一种讲座为其提供有价证券的一些建设的意见，与此同时从中获取一定的报酬。 就当前的职权业务来说，其类型有三种：第一类，主要是代表客户通过契约或者是合同的途径，对有价证券的投资组合展开一个地有效管理，这种模式实际上就是代客理财。第二种类型，主要是通过契约和合同的途径，对特定客户发送投资分析报告，准确地为他们提供具有建设性的证券投资意见，这实际上就是理财顾问。第三种类型，这种咨询的对象比较广泛，面向的是整个社会公众提供有关有价证券投资价值的建设性的意见。 就当前而言，中国的证券投资业务类型属于上述三种类型中的第一和第二种类型。 1.2 证券咨询业务的发展现状 1.2.1 证券公司及咨询机构数量急剧扩张 社会主义市场经济已经发展了二十多年，而我们的证券行业随着社会主义市场经济的发展而发展，就当前中国证券业而言，其数量得到大幅度增加，截至2016年底中国的证券公司已经达到了四百多家，有八千多家证券营业部，这些八千多家证券营业部的分布特点主要集中于我国的一些发达地区，如江苏、浙江，以及四川、广东、深圳，还有上海和北京等，在这些地方非常集中。就当前中国的证券公司的业务结构而言，处于基础地位的是经纪业务，随着各类投资机构的数量增多和规模的扩大，导致当前的经纪业务承受的压力逐年增大，就单纯的通道服务逐渐出现一种同质化。鉴于此，要想提高服务的质量，积极打造早出属于本公司的特色品牌，对经纪收入降低给予摆脱，这种呼声越来越多，进而关于