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第八章 反垄断法律制度 第一节 垄断与反垄断法概述 一、垄断的概念 中文“垄断”一词源于孟子“必求垄断而登之，以左右望而网市利”。原指站在市集的高地上操纵贸易，后泛指把持和独占。 法学意义上的垄断:是指企业或政府机构等凭借其经济优势或国家权力违反国家法律、法规、政策和社会公共利益，在产品生产、销售或服务领域内的独占或联合控制以排除或限制竞争（以及可能排除或限制竞争）的行为。 二、反垄断法的概念与各国立法概况 （一）反垄断法的概念 反垄断法指国家在限制和反对垄断中所形成的法律规范的总称。 （二）各国立法概况 美国1890年《谢尔曼法》（Sherman Act）是世界上最早的反垄断法，被称为世界各国反垄断法之母。 1879年美孚石油公司即美国石油业第一个托拉斯的建立，标志着美国历史上第一次企业兼并浪潮的开始，托拉斯从而在美国成为不受控制的经济势力。过度的经济集中不仅使社会中下层人士饱受垄断组织滥用市场势力之苦，而且也使市场普遍失去了活力。在这种背景下，美国在19世纪80年代爆发了抵制托拉斯的大规模群众运动，这种反垄断思潮导致1890年《谢尔曼法》（Sherman Act）的诞生。 美国最高法院在其一个判决中指出了谢尔曼法的意义，即“谢尔曼法依据的前提是，自由竞争将产生最经济的资源配置，最低的价格，最高的质量和最大的物质进步，同时创造一个有助于维护民主的政治和社会制度的环境”。 （三）反不正当竞争法和反垄断法的关系 联系 区别 二者的立法宗旨相同 执法机关相近 违法制裁近似 反不正当竞争法通过制止不正当竞争的行为,避免违反诚实信用的原则和公认的商业道德的行为；反垄断法则通过对垄断和限制竞争的行为和状态的规制来防止市场出现寡占和独占,保障公平、合法、有效的竞争,为竞争者创造良好的外部竞争环境。 商务部的反垄断局、国家发改委的价格监督检查司和国家工商总局的反垄断与不正当竞争执法局 三、反垄断法的立法目的和适用范围 （一）立法目的 （二）适用范围 1.空间范围 《反垄断法》第2条：中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法；中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法。 2.主体范围 参与市场竞争的经营者是竞争法律关系的主体。 所谓相关市场是指经营者在一定时期内就特地商品或者服务进行竞争的商品范围和地域范围。 第二节 对垄断协议的规制 一、垄断协议的含义 《反垄断法》第13条：本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。 垄断协议与合同法意义上的协议的区别： （1）表现形式不同 （2）订立的方式有所不同 （3）法律态度不同 二、垄断协议的种类 1、横向垄断协议：又称水平垄断协议，是指在生产或销售过程中，处于同一环节的、相互间具有直接竞争关系的经营者之间共同决定价格、产量、技术、产品、设备、交易对象、交易地区等所订立的协议。 2、纵向垄断协议，指处于不同的生产经营阶段，相互间不具有直接竞争关系的经营者之间订立的协议。 三、典型的横向垄断协议 1、固定或变更商品价格的协议 2、限制商品的生产或销售数量的协议 3、分割销售市场或者原材料采购市场的协议 4、限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的协议 5、联合抵制行为 甲公司、乙公司、丙公司都是从事奶粉生产的厂家，其主要市场均在某市，三家公司在某日的行业会议中签订了关于维持现有价格的协议，不允许相互之间采用降低价格的方式进行竞争。根据《反垄断法》的规定，关于该协议的说法正确的是（ ）。 　　A. 该协议属于反垄断法禁止的纵向垄断协议 　　B. 该协议属于行业间的合法协议，受法律保护 　　C. 该协议属于固定商品价格的协议，是反垄断法禁止的横向垄断协议 　　D. 该协议属于联合抵制交易的横向垄断协议 思考题 四、纵向的垄断协议 《反垄断法》第14条：禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：（一）固定向第三人转售商品的价格；（二）限定向第三人转售商品的最低价格；（三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 五、反垄断法的豁免制度 　《反垄断法》第15条：经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不适用本法第十三条、第十四条的规定： （一）为改进技术、研究开发新产品的； （二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的； （三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的； （四）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的； （五）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的； （六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的； （七）法律和国务院规定的其他情形。 属于前款第一项至第五项情形，不适用本法第十三条、第十四条规定的，经营者还