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“新三板”存在的主要法律问题和解决对策 国信证券深圳营销中心 杜朋 目录 新三板挂牌企业可以得到什么 1 2 3 企业可能存在的主要法律问题和解决对策 * 新三板所需准备工作 国内资本市场层次结构 * 主板 中小板 创业板 新三板 主要为大型、成熟企业提供股权融资和转让服务（上海、深圳证券交易所） 主要为传统行业中小企业提供股权融资与转让服务（深圳证券交易所） 主要为“二高六新”类型企业提供股权融资和转让服务（深圳证券交易所） 主要解决初创期高新技术企业股份转让及融资问题（北京股权交易所） 一、挂牌企业的融资功能 股权交易融资 * 配套融资 二、挂牌企业的广告效应 * 吸引投资者的目光 进行业务宣导，提高客户信任度 三、促进上市 推荐挂牌过程中，中介机构对公司进行全面调查，对公司历史进行梳理，发现并解决问题，为未来上市扫清障碍。 挂牌后，公司在券商的督导下规范运行 * 目录 新三板挂牌企业可以得到什么 1 2 3 企业可能存在的主要法律问题和解决对策 * 新三板所需准备工作 一、同业竞争 1，股权转让、注销或收购相关资产 * 2，签订买断协议 4，变更经营范围 3，签订市场分割协议划分市场 5，出具避免同业竞争的承诺 6，对同业不竞争给出详细合理解释 二、关联交易 1，正视存在，说明发生的原因、