产业经济学第八章研发及创新.pptVIP

第八章 研 发 与 创 新 研发与创新 第一节 研发与创新的基本概念 第二节 研发与创新的激励 第三节 企业规模、市场结构与研发 创新的概念 创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合” 引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。 产业经济学研究的对象是技术创新 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动 技术创新的分类 分类一： 发明(invention) 创新(innovation) 模仿(imitation) 分类二： 产品创新 过程创新 产品创新 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。 过程创新 指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。 产品创新与过程创新 两种过程创新 剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations) 指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本 图8-1 剧烈创新 需求量 价格 O 边际收益 需求曲线 边际成本MC′ 边际成本MC 非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations) 指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本 两种过程创新 图8-2 非剧烈创新 需求曲线 边际收益 边际成本MC 边际成本MC′ 需求量 价格 研究与开发的概念和类型 研究与开发(RD) 指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。 RD包括三种类型: 基础研究(basic research) 应用研究(applied research) 开发(development)。 研究与开发的基本特征 市场投资 产品变化 技术变化 物质投资 毛利润 RD产出 D S RD 资金 市场 RD黑箱 RD投入 作为长期投资的研发过程 研究与开发的基本特征 不确定性 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性 溢出效应 RD活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 RD活动具有显著的外部性 RD活动的收益由研究者向模仿者转移 通过企业之间的经济技术联系 通过RD研究人员的流动 研发与创新激励 专利 政府奖励与RD补贴 合作研发 专利 专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利 专利制度的效应 有效的制约机制，提高了模仿成本 鼓励企业投资于RD 鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置 专利限制了技术扩散 专利期限 中国的专利保护 专利年限 社会净收益 T* O 政府奖励和RD补贴 政府奖励 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事RD的成本时，企业将选择从事RD来赢取奖金。 RD补贴 政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。 在政府资助的研发中的知识产权问题。 政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制。 合作研发 合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为 合作研发有利于改善创新资源的配置效率 实现研究与开发的规模经济性 有效分散研发过程中的风险 避免研究开发的重复投资 将研发的外部性部分内部化