证全公司和证全投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法.pdf

证券公司和证券投资基金管理公司 境外设立、收购、参股经营机构管理办法 第一条 为了规范证券公司、证券投资基金管理公司（以下 统称证券基金经营机构）在境外设立、收购子公司或者参股经营 机构的行为，根据 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证 券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制 定本办法。 第二条 证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参 股经营机构，适用本办法。 境外子公司和参股经营机构在境外的注册登记、变更、终止 以及开展业务活动等事项，应当遵守所在国家或者地区的法律法 规和监管要求。 第三条 证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参 股经营机构，应当对境外市场状况、法律法规、监管环境等进行 必要的调查研究，综合考虑自身财务状况、公司治理情况、内部 控制和风险管理水平、对子公司的管理和控制能力、发展规划等 因素，全面评估论证，合理审慎决策。 1 — — 第四条 证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参 股经营机构，不得从事危害中华人民共和国主权、安全和社会公 共利益的行为，不得违反反洗钱等相关法律法规的规定。 第五条 境外子公司、参股经营机构依照属地监管原则由境 外监督管理机构监管。中国证券监督管理委员会（以下简称中国 证监会）与境外监督管理机构建立跨境监督管理合作机制，加强 监管信息交流和执法合作，督促证券基金经营机构依法履行对境 外子公司、参股经营机构的管理职责。 第六条 证券基金经营机构应当按照国家外汇管理部门和中 国证监会的相关规定，建立完备的外汇资产负债风险管理系统， 依法办理外汇资金进出相关手续。 第七条 证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参 股经营机构，应当经中国证监会批准。 第八条 证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参 股经营机构，应当符合下列条件： （一）拟设立、收购子公司和参股经营机构所在国家或者地 区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证 监会认可的机构签定监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合 作关系； 2 — — （二）最近3年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚， 最近1年未因治理结构不健全、内部控制不完善等原因被采取重 大监管措施，不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或 者正处于整改期间的情形； （三）财务状况及资产流动性良好，证券公司净资产不低于 60亿元人民币，证券投资基金管理公司净资产不低于6亿元人民 币；持续经营原则满2年；最近12个月各项风险控制指标（如有） 持续符合规定，且在境外设立、收购子公司和参股经营机构后各 项风险控制指标仍然符合规定； （四）法人治理结构健全，风险管理制度和内部控制机制完 善且能够有效覆盖拟在境外设立、收购的子公司和参股的经营机 构； （五）中国证监会规定的其他条件。 第九条 证券基金经营机构设立境外子公司的，应当全资设 立，中国证监会认可的除外。 第十条 证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参 股经营机构，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）法定代表人签署的申请报告； （二）在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的相关决 3 — — 议文件； （三）拟设立、收购子公司或者参股经营机构的章程（草案）； （四）证券基金经营机构符合在境外设立、收购子公司和参 股经营机构条件的说明； （五）证券基金经营机构与境外子公司、参股经营机构之间 防范风险传递、利益冲突和利益输送的相关措施安排及说明； （六）证券基金经营机构能够对境外子公司和参股经营机构 有效管理的说明，内容应当包