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救济措施的执行 亚历山•托纳齐 （Alessandra Tonazzi ） 意大利竞争局 2011年11月29 日 如何执行：促进有效执行的因素 •附带救济措施的并购获得批准之后，最重要的是要确 保救济措施能够得到实际执行。某些因素能够有助于 促进救济措施的有效实施： •明晰。必须明确救济措施的内容、如何运作以及遵守 的构成要素。必须明确救济措施是如何对当事人产生 约束作用，竞争主管机关通过哪些步骤来强制措施的 遵守。如果措施设计过于复杂，会增加执行的问题， 监测也可能要升级。 •咨询和报告。在实施阶段积极与合并的企业和其他有 关各方磋商，有助于确定不可预见的后果，并有助于 实现预期的结果。定期报告也是对于实现有效实施有 用的办法。 如何执行：促进有效执行的因素 • 人员配置的连贯性。竞争管理局在选择/设计救济措施 及其实施阶段所配置的人员应该保持连贯。连贯性有 助于确保对合并情况及实施情况的掌握，以及在评估 救济措施时有助于遇见实施中的问题。 • 定期评估的做法。竞争当局进行定期审查救济措施的 实际操作，有助于以确定法提高的影响和效益的学习 要 点 。 正如ICN建议性救济措施操作方法D所指出的， “应提 供适当的手段以确保措施的实施、对其进行监测以及 强制执行”。 如何执行：欧盟规则 •委员会应确保承诺的可执行性，并依据承诺的遵守情 况来对合并进行批复。 •如果违反了条件（例如，企业没有在预计时限内按照 承诺或在之后进行剥离），批准的决定将不再适用。 并且委员会可能：首先采取临时措施，然后采取任何 适当的措施，以确保各方当事人将集中解散或采取其 他复原措施。此外，各方还可能受到高达营业额10％ 的巨额罚款。 •如果当事人违反了一项对于达到条件要求是必须的实 践义务（如获委任受托人，等等），委员会可撤销其 批准。当事人各方也可能受到高达营业额10％的巨额 罚款。除此之外，委员会可以处以每日罚款，直到各 方遵守义务的要求。 如何执行：意大利 •意大利竞争主管机关监控的承诺实施情况。一般情况 下，当事人要定期向ICA报告各项措施的落实情况。至 于剥离措施，ICA可以在决定中确定买方应具备的特征 ，并之后有权审批每位剥离资产的购买者是否符合资 格要求。然而，在意大利没有关于受托人任命的指导 原则。 •如果不遵守附带限制条件的批准授权，该交易应视为 受到禁止。并且，根据法律规定，合并各方在实施了 禁止合并的情况下，应受到 《意大利竞争法》19条规 定的罚款处罚“（罚款高达10％的营业额）。 执行受托人 •竞争主管机关会任命或批准已被任命的受托人，来协助 实施的各项工作，例如监测或分拆。 •受托人或监控代理人也可能被任命来持续地协助监测行 为承诺的履行，如竞争渠道的权利。 •如果通过的是一个复杂的救济措施整套方案，受托人可 以解释如何适用持续承诺。 •受托人可以就实施或有效性向管理局提供不具约束力的 意见。 •在主管机关缺乏资源或专业知识的情况下，受托人应该 由竞争主管机关管理和代表竞争主管机关行动。 •受托人应当与合并的公司相互独立，有适当业务资格， 而不应受利益冲突的影响。 执行受托人 •实施阶段以及委任受托人的监管应该完全遵守关于救济 措施EC通知的规定：对于剥离承诺的执行和一些其他 类型的承诺在一些方面提供了详细的指导。 •在关于救济措施EC通知中设定了两种类型的受托人：监 控和剥离受托人 •监控受托人：监督各方遵守承诺，特别是在过渡时期和 资产剥离的过程中所承担的义务 •监控受托人的典型任务：