公司上市过程中常见法律问题.幻灯片课件.pptVIP

公司上市过程中常见的法律问题;一、企业上市原因、流程及中介机构的工作内容 二、公开发行股票的条件 三、法律意见书的主要内容 四、企业上市常见的法律问题 五、公司未通过发审会的原因 ;2.对公司而言，体现为： 持继扩张效应。上市募集资金数量大、到账速度快、资金无需归还，规模可快速扩张。且作为其它融资方式的基础，还可通过配股、增发、发行可转债等方式不断融资。 客观进步效应。上市还有助于完善企业的法人治理结构，在市场竞争中发挥管理优势和制度优势；信息披露更为严格，运作更加规范。 广告及信用效应。公司可成为财经媒体、数亿中国股民关注的对象，上市还可以提升企业形象，提高公信力和知名度。;（二）上市流程 1.改制与设立股份有限公司 2.尽职调查与辅导 3.募集资金项目可行分析 4.申报材料制作 5.申报材料上报审核 6.发行与上市;（三）中介机构的工作内容; 1.证券公司全面负责上市工作： 详见《证券发行上市保荐制度暂行办法》 （1）拟定改制重组方案和设立股份公司； （2）对公司进行尽职调查； （3）对公司人员含股东进行辅导和培训； （4）帮助发行人完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向等； （5）组织发行人和中介机构制作发行申请文件，文件进行全面核查，出具发行保荐报告； （6）组织发行人和中介机构对中国证监会的审核反馈意见进行回复或整改； （7）负责证券发