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《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编（二） 单选题(共100题,每小题1分,共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起（）日内,向证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告 A.2 B.3 C.5 D.10 2.金融资产一般分为 A.股权类和基金类金融资产 B.股权类和债权类金融资产 C.基金类和债权类金融资产, D.证券类和股票类金融资产 3.公开募集基金合同的内容包括（）。 I基金的运作方式 Ⅱ.基金份额赎回程序 Ⅲ.开放式基金的基金份额总额 Ⅳ.争议解决方式 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅳ 4.下列选项中,既是基金当事人,又是基金市场的主要服务机构的是（） A.基金管理人、基金投资人 B.基金管理人、基金托管人 C.基金托管人、基金投资人 D.基金投资者、基金监管者 5.因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的,基金托管人应该（） A.不承担责任 B.承担全部责任 C.承担连带责任 D.承担一小部分责任 6.下列关于对冲基金的说法错误的是（）。 A.对冲基金即是“风险对冲过的基金” B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制,并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金 C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,追求高收益的投资模式 D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧,在一定程度上规避和化解投资风险 7.金融市场参与者中,（）的作用比较特殊。 A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.个人和企业居民会中 8.公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。 A.健全性 B.有效性 C.独立性 D.相互制约 9.基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。 I.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 10.下列关于基金信息披露的说法,不正确的是（）。 A.在我国,基金的信息披露具有强制性 B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的 C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性员人个 D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类 11.封闭式基金（）公布基金单位资产净值。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季度 12.以下选项中,（）不是证券投资基金的特点。 A.集合理财、专业管理 B.个人自愿、风险自担 C.利益共享、风险共担 D.组合投资、分散风险 13.申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有（）。 I基金合同期限为5年以上 Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人 Ⅳ基金的募集符合《证券投资基金法》规定 A.I、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 14.基金监管的基本原则有（）。 I.保障投资人利益原则 Ⅱ适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则 A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 15.基金管理公司的督察长直接对（）负责。 A.董事会 B.股东大会 C.中国证监会 D.监事会 16.根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,将公募证券投资基金划分的类别不包括（）。 A.股票基金 B.货币市场基金 C.混合基金 D.封闭式基金 17.某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.15元,则其申购份额为（）。 A.85671.15 B.85671.25 C.85671.35 D.85671.45 18.基金销售费用不包括（）。 A.基金托管费 B.申购(认购)费 C.赎回费 D.销售服务费 19.股权类金融资产以各类（）为主 A.票据 B.股票 C.基金 D.期货 20.（）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动。 A.投资者教育 B.投资者服务 C.基金公司宣传 D.基金公司风险提示 21.公开募集基金的基金合同不包括（）。 A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、