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广发主题投资资产管理计划 投资说明书 资产管理人：广发基金管理有限公司 资产托管人：中国工商银行股份有限公司 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一章 资产管理计划概况 1 第二章 资产管理合同的主要内容 2 第三章 资产管理人与资产托管人概况 13 第四章 投资风险揭示 15 第五章 初始销售 17 第六章 资产管理计划的参与和退出 21 第七章 资产管理计划的投资 25 第一章 资产管理计划概况 资产管理计划的名称 广发主题投资资产管理计划 资产管理计划的类别 混合型 资产管理计划的运作方式 特定多个客户资产管理计划 资产管理计划的投资目标 在基本面研究基础上，根据中国经济社会的结构性变化和趋势性规律，通过自上而下的主题投资策略把握主题投资机会，为投资者获取较高收益。 资产管理计划的投资范围 本资产管理计划的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的各类股票、债券、基金、现金及货币市场工具。股票资产配置比例为0-100%，债券资产配置比例为0-100%，基金资产配置比例为0-100%，现金及货币市场工具的投资比例0-100%。本资产管理计划还可根据法律法规的许可，投资于权证、股指期货等金融工具。 若资产配置比例不符合上述规定，资产管理人应当在10个交易日内调整组合，使之符合法律法规或本合同的约定。 资产管理计划的存续期限 2年 资产管理计划的最低资产要求 本资产管理计划成立时的初始资产净值不得低于5000万元人民币。 资产管理计划份额的初始销售面值 人民币1.00元。 其他 资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。 第二章 资产管理合同的主要内容 资产管理计划资产委托人、资产管理人和资产托管人的权利、义务 资产管理计划资产委托人的权利与义务 1. 资产委托人的权利 （1）分享资产管理计划财产收益。 （2）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产。 （3）按照本合同的约定参与和退出资产管理计划。 （4）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况。 （5）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料。 （6）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 （7）资产管理计划设定为均等份额，除资产管理合同另有约定外，资产委托人持有的每份计划份额具有同等的合法权益。 2. 资产委托人的义务 （1）遵守本合同。 （2）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用。 （3）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任。 （4）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况。 （5）向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务； （6）不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为。 （7）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动。 （8）按照本合同的规定缴纳资产管理费、托管费、业绩报酬以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用。 （9）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 资产管理计划资产管理人的权利与义务 1. 资产管理人的权利 （1）按照本合同的规定，独立管理和运用资产管理计划财产。 （2）依照本合同的规定，及时、足额获得资产管理人报酬。 （3）依照有关规定行使因资产管理计划财产投资于证券所产生的权利。 （4）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，并报告中国证监会。 （5）自行销售或者委托有基金销售资格的机构代理销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对代理销售机构的销售行为进行必要的监督。 （6）自行担任或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查。 （7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 2. 资产管理人的义务 （1）办理资产管理计划的备案手续。 （2）自本合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产。 （3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产。 （4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的财产相互独立，对所