2015年证 券投资基金讲义-第26章.pptVIP

证 券 投 资 基 金 主 讲 教 师：魏伟 基 金 的 国 际 化 海 外 市 场 发 展 一、投资基金国际化投资概况 （一）投资基金国际化的产生与发展 （二）投资基金国际化的意义 二、投资基金监管的国际化发展概况 （一）国际证监会组织（IOSCO）投资基金监管的基本制度 国际证监会组织组织成立于1983年，现有近200个成员机构，总部设在西班牙马德里。目前，中国证监会已加入该组织的全部委员会。 为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，国际证监会组织对其进行了详细的规则，有关监管制度集中体现在其1998年9月发布的《证券监管目标和原则》（简称《原则》）。国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度如下。 1.关于证券投资基金的监管原则 2.关于基金管理人的监管制度 3.关于保护投资者权益的制度 监管机构应采取下述各种监管措施确保投资者的合法权益： （1）向投资者充分披露有关信息。 （2）保护客户资产。 （3）公平、准确地进行资产评估和定价。 （4）证券投资基金的份额赎回。 4.关于基金跨境活动的监管合作与协调制度 （1）相互提供信息。 （2）提供自发性协助。 国际证监会组织技术委员会发布的《跨国投资管理行为的合作与监督宣言》规定，如任何一方拥有可协助他方执行其监管职能的信息，即使没有任何地方提出要求，拥有信息的一方也可主动自愿地提供或安排他人