宁夏银星能源股份有限公司内部控制自我评价报告精.docVIP

宁夏银星能源股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、综述 (一公司内部控制的组织架构 本公司严格按照《公司法》、 《证券法》和中国证监会有关法律 法规的要求, 不断完善和规范公司内部控制的组织架构, 确保了公司 股东大会、董事会、监事会规范运作。 目前,公司内部控制的组织架构为: 1、公司股东大会是公司的最高权力机构,能够确保所有股东, 特别是中小股东享有平等地位, 确保所有股东能够充分行使自己的权 利; 2、公司董事会是公司的决策机构,对公司内部控制体系的建立 和监督负责, 建立和完善内部控制的政策和方案, 监督内部控制的执 行;董事会秘书负责处理董事会日常事务; 3、公司监事会是公司的监督机构,对董事、总经理及其他高管 人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查, 向股东大会负责 并报告工作; 4、公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员 会、战略委员会四个专业委员会。提名委员会主要负责对公司董事、 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议; 审计委员会主要负责公司内、 外部审计的沟通, 对公司的各项业务活 动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性和效益性进 行检查评价; 薪酬与考核委员会主要负责制订公司董事及高级管理人 员的考核标准,进行考核并提出建议,同时负责制订、审查公司董事 及高级管理人员的薪酬政策与方案;战略委员会主要负责对公司中、 长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议及 方案; 5、公司管理层对内部控制制度的制订和有效执行负责,通过指 挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理职权, 保证公司的正常经营运转。 各控股子公司和职能部门负责具体实施公 司股东大会、董事会的各项决策,完成生产经营任务,管理公司日常 事务。 (二公司内部控制制度建立健全情况 对照财政部、 中国证监会等部门联合发布的 《企业内部控制基本 规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规 的要求,公司已制订的内部管理制度有:《公司章程》、《股东大会 议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《内部控 制制度》、《信息披露管理制度》、《董事会秘书职责范围及工作细 则》、《接待和推广工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》、 《董事会提名委员会工作细则》、 《董事会薪酬与考核委员会工作细 则》、《董事会战略委员会工作细则》、《独立董事制度》、《内幕 信息保密制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》、 《独立董事年报工作制度》、 《董事会审计委员会关于年度财务报告 工作规程》等。上述内控制度的建立健全和有效执行,为公司的持续 健康发展奠定了较好的基础。 (三公司内部审计部门的设立及主要工作情况 根据中国证监会相关要求, 公司设立了专门的内部审计机构并配 备了审计人员, 负责执行内部控制的监督和检查, 独立行使审计监督 职权。 内部审计人员均要求具备会计等专业知识, 保证公司内部审计 工作的有效运行。 在公司董事会的监督与指导下, 党群监察审计部独 立开展公司内部审计、督查工作,采取定期与不定期检查方式,对公 司和分子公司财务、重大项目、生产经营活动等进行审计、核查,并 对公司内部管理体系以及子公司内部控制制度的情况进行监督检查。 (四2008年公司为建立和完善内部控制所做的工作及成效 1、公司治理专项活动开展情况 根据中国证监会证监公司字[2007]28号 《关于开展加强上市公司 治理专项活动有关事项的通知》(以下简称“《通知》”的要求和 宁夏证监局与深圳证券交易所的具体部署,从2007年5月至2007年10月,公司开展了包括自查、接受公众投资者评议、整改提高以及接受 宁夏证监局检查评议几个阶段的治理专项活动,整改报告已于2007年10月27日在巨潮资讯网上披露。 2008年, 公司根据中国证监会[2008]27号公告和宁夏证监局宁证 监发[2008]105号《关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知》 的有关要求, 结合公司实际情况, 进一步深入开展了公司治理专项活 动, 对公司治理专项活动的落实情况以及整改效果进行了核查。 经核 查,整改报告中所列问题已全部整改完毕,整改完成情况说明已于 2008年7月31日在巨潮资讯网上披露。 2、继续建立和完善了部分内控制度 报告期内,根据相关法律法规的规定,公司制订了《独立董事年 报工作制度》、《董事会审计委员会关于年度财务报告工作规程》、 《内幕信息保密制度》 等, 上述内控制度已经公司第四届董事会第三 次临时会议、第四届董事会第九次临时会议审议通过;对《董事会薪 酬与考核委员会工作细则》、 《董事会提名委员会工作细则》部分条 款进行了修订、完善,并经公司四届七次董事会审议通过;根据公