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XX银行自助设备(ATM)维护管理操作规程 PAGE PAGE 1 ———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期： PAGE PAGE 4 XX银行内控制度文件 自助设备维护管理操作规程 文件编号：LT-0562 编 制： 审 核： 批 准： 版 次 号： 生效日期：2010年5月14日  目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 修改记录 5 第一章 总 则 6 第二章 职责分工 6 第三章 操作管理 8 第四章 更换钱箱 9 第五章 错款的处理 10 第六章 日终结算 11 第七章 账款核对（清机） 12 第八章 吞卡处理 12 第九章 附 则 12 附件二 13 XX银行自动柜员机服务质量管理暂行规定 13 附件三 16 XX银行自动柜员机解钞车出车管理暂行规定 16 附件四 18 附件五 19 附件六 20 附件七 21 附件八 22 修改记录 版次号 生效日期 修改原因 1.0 2010.05.04 内控制度文件，第一版。 第一章 总 则 第一条 为规范本行自动柜员机的管理，根据《XX银行自助银行设备管理办法》的有关规定，特制定本规程。 第二条 本规程所指的自动柜员机业务操作包括附行式和离行式的ATM/CDM自动柜员机。 第三条 全行自动柜员机实行编号管理。凡已安装、使用的自动柜员机必须由其管辖行统一编号，编号统一为八位数字（机构号+3位数字）。 第二章 职责分工 第四条 各分支行负责辖内自动柜员机的管理（离行式自助柜员机由电子银行部指定相关分支行进行管理），设置操作管理员和钱箱管理员，并设定AB角，负责自动柜员机的机具管理，保证机具正常运行。 第五条 操作管理员职责 （一）负责保管ATM/CDM的钥匙； （二）负责每日登记自动柜员机运行日志、自动柜员机现金管理登记簿；负责登记银行卡吞没及处理登记簿、银行卡错账处理登记簿；负责钥匙交接时登记柜员交接登记薄； （三）负责ATM/CDM管理交易，发出加钞的指令，监督ATM/CDM钱箱管理员的领现，交现，清钞，加钞等工作； （四）负责ATM/CDM的日常维护，故障处理，吞卡或其他异常情况处理等； （五）负责每日轧账，勾对ATM/CDM流水与主机流水； （六）负责自动柜员机流水记录纸和凭条打印纸的安装和保管，负责将用完的流水打印纸加封注明起止日期，支行名称和机具编号，上缴会计档案管理部门。 第六条 钱箱管理员职责 （一）负责保管，修改ATM/CDM保险柜的密码； （二）ATM/CDM钱箱管理员的领现，交现，清钞，加钞等工作； （三）负责密码交接时登记柜员交接登记薄； （四）负责保管修改钱箱密码的专用钥匙。 第三章 操作管理 第七条 操作管理员和钱箱管理员坚持相互制约的原则，钱账分管，钥匙、密码双人分管，平行交接，各司其职。 第八条 自动柜员机管理员必须经过岗前培训，并经测试合格方可上岗。 第九条 各分支行需对自动柜员机运行情况建立管理档。 （一）设立“自动柜员机运行日志”登记加钞、清钞、装卸流水纸情况，自动柜员机运行，故障处理情况。 （二）设立“自动柜员机现金管理登记簿”登记每台ATM/CDM每次装钞及清钞的时间、加钞或清钞前款箱余额、加钞明细、清钞明细、本次余额，请经办人签章。 （三）设立“银行卡吞没及处理登记簿”登记每台ATM/CDM的吞卡情况以及吞卡的领取情况，登记卡号、持卡人的姓名、身份证号码、领卡时间，以及上缴信息，并请客户签收，请经办人签章。 （四）设立“柜员交接登记簿”登记自动柜员机管理员交接密码及钥匙情况。 （五）设立“银行卡错账处理登记簿”每台ATM/CDM长款金额、短款金额、客户错账原因及金额、错账查询、查复情况、处理情况、划账日期，请经办人签章。 第十条 自动柜员机钥匙和密码必须实行分管，管理人员不能交叉，密码数据应备注在纸上；并装入信封中由操作管理员、钱箱管理员、分支行业务主管共同签字加封，存入分支行保险柜中保管。密码信封只能由密码设置人员开启，遇到特殊情况需经本分支行行长同意后方可开启。若掌管密码的钱箱管理员工作变动，密码必须随之变动。分支行自动柜员机管理员必须每三个月更改一次密码。 第四章 更换钱箱 第十一条 ATM更换钱箱 （一）钱箱装钞余额上限不超过该ATM正常运行三天